2024年考生注意！基金從業資格考試歷年真題考點：基金交易業務控制的主要內容
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真題考點：基金交易業務控制的主要內容
基金交易業務控制的主要內容：
(1)基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令
或者直接進行交易。
(2)公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。
(3)投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。
(4)公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。
(6)建立科學的交易績效評價體系。
真題回顧
關于公募基金管理公司基金交易業務控制的主要內容，以下表述正確的是()。
I.公司對基金交易實行集中交易制度，基金經理應直接向交易員下達投資指令
II.公司應建立交檢測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施
III.公司應執行公司的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
IV.公司應建立完善的交易記錄制度，每周核對投資組合列表并存檔保管
A.I、III
B.II、III
C.II、IV
D.I、II
參考答案：B
參考解析：
基金交易業務控制的主要內容： (1)基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
(2)公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。
(3)投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行。如出現指
令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。
(4)公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。
(6)建立科學的交易績效評價體系。
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