2023年基金從業資格高頻模擬題與答案：證券投資管理與

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1.證券投資管理與一般的商業活動具有相同的精髓，即(　) D

A.資源優化配置 B.誠實信用 C.遵紀守法 D.在承擔的基礎上獲取相應的收益

2.不同的投資戰略對信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進入是訓導最鄉的投資決策。 A

A.數據陷阱 B.資產負債狀況 C.數據循環 D.數據循環陷阱

3.(　)在本國外發行股票并在外國市場進行交易，一般來說，由銀行發行并且作為由該 銀行持有的一家外國公司所發行的股票的所有權證明。 B

A.美國存托憑證 B.國際存托憑證 C.國外存托憑證 　D.歐洲存托憑證

4.資產管理人的(　)往往決定了所管理的資金總額。 D

A.管理規模 　B.管理能力 C.管理風險 D.管理績效

5.(　)對于信息管理的要求較高 A

A.定量投資 B.定性投資 C.主動投資 D.被動投資

6.投資者購買的收益不確定的資產也就是(　) B

A.組合資產 B.風險資產 C.證券資產 D.增值資產

7.在資本資產定價模型中，當投資者的風險承受能力較高時，通常(　) D

A.資產中較大比例投資于無風險資產 B.不愿意投資與市場資產組合 C.平均分配市場資產組合和無風險資產 D.愿意以元　入資金投資于市場資產組合

8.投資者的投資目標最主要的是由(　)決定的。 B

A.市場運行的狀況 B.投資者需要 C.資產管理人的服務 D.投資者的財務狀況

9.要通過股票組合取得更好的非系統風險的效果，應當(　) D

A.選擇同一行業的股票 B.選擇每股收益差別很大的股票 C.選擇不同行業的股票 D.選擇相關性較差的股票

10.違約風險模型考察的是(　)受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。 D

A.債券收益 B.投資收益 C.實際收效 D.預期收益

11.資產管理中最重要的一條規則就在投資者的(　)內運作。 D

A.取其收益 B.投資目標 C.風險承受能力 D.投資偏好

12.如果股票市場價格牌震蕩波動狀態之中，恒定混合策略就可能(　)飛入并持有策略 A

A.優于 B.劣于 C.相同于 D.不可比較于

13.(　)是在將一部分獎金投資于無風險資產從而保證資產組合的價格不低于某個最低價價值的前提下，將其余獎金投資于風險資產并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比例，從而不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。 C

A.買入并持有策略 B.恒定混合 C.投資組合保險策略 D.戰術性資產配置策略

14.選擇細分市場或投資風格有三種投資戰略，其中最消極的是(　) C

A.保質一種投資風格 B.進行選擇 　C.構造指數基金 D.不同投資風格間的轉換

15.(　)的投資主要關注對各單只投票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關注宏觀經濟和市場周期。 A

A.自下而上 B.自上而下 　C.積極型 D.消極型

16.技術分析為基礎的投資戰略是在否定(　)市場的前提下，以歷史交易數據為基礎的調查研究模型。 C

A.強式效率 B.異常 C.弱式效率 D.中式效率

17.銀行間債券市場的甲類市場成員(　) A

A.具有代理與自營資格 B.只具自營資格 C.只具代理資格 D.不具自營資格

18.下降的收益率貝母意味著高　其短期利率水平會在未來(　) B

A.上升 B.下降 C.不變 D.不確定

19.當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用(　)，同時要考察市場的流通性。 B

A.指數化的投資策略B.規避和現金流匹配的策略 　C.積極的投資策略 D.消極的投資策略

20.市場交易數量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產生的市場沖擊成本(　) A

A.越高 B.越低 C.保持不變 D.不相關

21.根據基金的發展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費的收取方法，將原來的2.5%的固定收費變為1.5%的固定收費加(　)，引進市場化的收費方法。 A

A.業績報酬 B.津貼 C.獎金 D.申購費

22.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對其持有人分紅時，才統一征收所得稅，這樣做是為了(　)的發生。 B

A.防止漏稅 B.防止征得征稅 C.限制持有人參與分紅 D.鼓勵投資

23.基金管理公司的最高權力組織是(　) D

A.董事會 B.基金經理 C.基金管理公司的董事長 D.基金持有人大會

24.門禁制度的執行情況信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于(　)的監察稽核 A

A.資訊管制 B.公司內部管理制度 C.基金投資決策與執行 　D.公司財務與投資管理

25.監察稽核采取(　)相結合的方式進行 D

A.不定期檢查與事先的臨時檢查 B.不定期檢查與不通知的臨時檢查 C.定期檢查與事先通知的臨時檢查 D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查

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