2023年基金從業資格沖刺試題及答案：資本市場線和證券市場線

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下列關于資本市場線和證券市場線的說法，錯誤的是(　)。

A.資本市場線是CAPM的核心

B.資本市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系

C.證券市場線給出了每一個風險資產風險與預期收益率之間的關系

D.證券市場線為每一個風險資產進行定價

正確選項：

A

基金資產承擔的費用不包括(　)。

A.基金管理費

B.基金轉換費

C.基金托管費

D.信息披露費

正確選項：

B

切點投資組合的特征不包括(　)。

A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產的再組

C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關

D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合

正確選項：

D

下列監管措施中，不能確保投資者的合法權益的是(　)。

A.向投資者充分披露有關信息

B.提供自發性協助

C.公平、準確地進行資產評估和定價

D.證券投資基金的份額贖回

正確選項：

B

QFII主體資格認定中，對資產管理機構而言，其經營資產管理業務應在(　)年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確選項：

B

境外投資者進行境內證券投資時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的(　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

正確選項：

D

市場上交易的期權價格所蘊含的波動率是(　)。

A.歷史波動率

B.價格波動率

C.隱含波動率

D.數據波動率

正確選項：

C

人民幣合格境外機構投資者，簡稱為(　)。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

正確選項：

C

選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎在于，這兩類股票的股價有(　)支持。

A.平穩的預期收益

B.平穩的實際收益

C.較高的預期收益

D.較高的實際收益

正確選項：

D

(　)是指當市場利率下降時，債券發行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風險。

A.利率風險

B.信用風險

C.提前贖回風險

D.通貨膨脹風險

正確選項：

C

合格境內機構投資者基金的風險不包括(　)。

A.匯率風險

B.國別風險

C.稅務風險

D.管理風險

正確選項：

D

(　)是我國對證券投資基金的一種本土化創新。

A.系列基金

B.上市交易型開放式指數基金

C.保本基金

D.上市開放式基金

正確選項：

D

金融期貨不包括(　)。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

正確選項：

C

對投資者來說，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為(　)。

A.風險溢價

B.風險投資

C.風險補償

D.風險權益

正確選項：

A

在中國，渤海產業投資基金采取(　)基金形式進行運作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無限責任制

正確選項：

C

我國同業拆借市場上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個月、3個月、6個月、9個月和1年。同業拆借的利息是按日結算的。拆息率則根據剔除該品種每天最高和最低的報價后的算術平均數得到，并于每天上午(　)對外發布。

B.10：00

C.9：30

D.11：30

正確選項：

D

因基金管理人的過失行為給基金資產或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應該( )。

A.不承擔責任

B.承擔全部責任

C.承擔連帶責任

D.承擔一小部分責任

正確選項：

A

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