2023年基金從業資格沖刺提高試題及答案：基金管理公司的重大事項的報備

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根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見的意義不包括( )。

A.能夠更好地履行合規風險管理的職能

B.使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實

C.避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰

D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險

正確選項：

D

答案解析：

從基金管理人的內部控制角度來講，保障基金管理人的合規與合規部門的獨立性確有必要。根據監管規則和基金公司內部控制和防范合規風險的要求，在基金公司內部建立和完善合規風險管理的體制機制，建立獨立的合規部門，鼓勵和保障合規部門獨立發表合規管理意見，使其能夠更好地履行合規風險管理的職能;使法律規則和監管部門的監管規則及監管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規管理及其獨立性具有重要意義。

協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果屬于(　)。

A.基金客戶售前服務

B.基金客戶售中服務

C.基金客戶售后服務

D.基金客戶理財服務

正確選項：

B

對于基金管理公司的重大事項的報備，國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起(　)日內做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人;不予批準的，應當說明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

正確選項：

D

基金法律法規、職業道德與業務規范>基金的募集、交易與登記>基金的募集與認購

下列關于合規投訴處理的說法錯誤的是(　)。

A.正確處理投訴是合規管理中的重要項目

B.合規部門收集事實和調查準確數據以便確認真正問題所在，記錄相關投訴信息并復述每一條數據，強調共同利益并且負責任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽風險

C.隨著基金管理人運作日益復雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

正確選項：

B

隨著社會經濟基礎的變化，屬于意識形態的道德也會發生相應變化。這是道德(　)的特征。

A.約束性

B.時代性

C.繼承性

D.具體性

正確選項：

C

基金職業道德教育的途徑不包括(　)。

A.崗前職業道德教育

B.崗位職業道德教育

C.后續職業道德教育

D.基金業協會的自律

正確選項：

C

基金職業道德教育的途徑不包括(　)。

A.崗位職業道德實踐

B.基金業協會的自律

C.樹立基金職業道德典型

D.社會各界持續監督

正確選項：

A

我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發售之日起(　)個月內。

A.3

B.6

C.9

D.1

正確選項：

A

申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于(　)億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

正確選項：

C

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