2023年基金從業資格備考練習題與答案：保存基金會計賬冊記錄

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1.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須(　)以上、 C

A.3年 B.10年 C.15年 D.30年

2.(　)是基金資產的名義持有人和保管人 B

A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金管理公司

3.基金持有人大會在代表基金份額(　)以上的基金持有人出席時才可以召開。 D

A.15% B.50% C.51% D.30%

4.目前我國基金設立實行的基本管理模式是(　) A

A.審批制 B.注冊制 C.審批制或注冊制 D.校準制

5.申請設立開放式基金須在人才技術設施上能保證每周于少(　)次向投資者公布基金資產凈值和贖回價格。 A

A.1 B.2 C.3 D.5

6.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資產小于該基金批準規模的(　)時，該基金不得成立。 D

A.50% B.60% C.30% D.80%

7.(　)是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。 A

A.基金契約 B.招募說明書 C.托管協議 D.發起人協議

8.基金發起人認購的基金單位，自基金成立之日起至少(　)年內不得贖回或成立 A

A.1 B.2 C.3 D.15

9.基金管理人公告基金經理的變更是(　) C

A.定期公告 B.中期公告 C.臨時公告 D.季度公告

10.目前我國證券投資基金發行主要采取(　)方式D

A.直接發售 B.柜臺銷售 C.網下私募 D.上網發行

11.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受，不辦理贖回，但該期限最長不得超過(　)個月 C

A.1 B.2 C.3 D.4

12.自基金終止之日起(　)個工作日內成立清算小組。 A

A.3 B.5 C.7 D.15

13.封閉式基金發起設立后，在(　)便可上市。 D

A.2年后 B.1年后 C.3個月后 D.1到3個月內

14.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有(　) C

A.基金募集資產的驗資報告 B.基金托管協議 C.招募說明書 D.基金契約

15.獲準上市的基金，須于上市首日前的(　)個工作日內至少一個種中國證監會指定的報刊上公布上市公告書。 C

A.7 B.5 C.3 D.1

16.基金管理公司應與選定的證券商簽訂協議，取得(　)個交易席位作為基金的專用交易席位。 D

A.一個 B.兩個 C.多個 D.一個或多個

17.目前，基金交易價格的變化單位為(　)元。 C

A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1

18.我國對封閉式基金的交收實行(　)制度 A

A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7

19.(　)是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以這為中心上下波動。 D

A.基金面值 B.基金的發行價格 C.1.01元 D.基金單位的資產凈值

20.基金管理人應當于收到基金投資人贖回申請之日的(　)個工作日內，對該交易的有效性進行確認。 B

A.7 B.3 　C.5 D.1

21.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規定外，基金管理人應當自接受基金投資人有效贖回申請之日起(　)個工作日內，支付贖回款項。 A

A.7 B.5　C.3 D.1

22.巨額贖回申請發行時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額的(　)的前提下，可以其余額贖回申請延期辦理。 C

A.11% B.20% C.10% D.5%

23.開放式基金可以收取申購，但申購費率不得超過申購金額的(　)，申購費用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。C

A.1% 　B.3% C.5% D.7%

24.討價B偏差達到基金資產凈值的(　)時，基金管理人應當通報基金托管人并報中中國證監會備案。 C

A.2% B.1% C.0.5% D.0.25%

25.基金的托管費管理費按照(　)的一定比例逐日計提，按月支付。 A

A.基金資產凈值 B.申購費 C.贖回費 D.基金總資產

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