2023年證券從業資格基礎知識第一章模擬題答案解析：證券市場概述知識

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第一章 證券市場概述知識

單項選擇題

1、有價證券是( )的一種形式。

A、真實資本

B、虛擬資本

C、貨幣資本

D、商品資本

2、證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。

A、股票和基金證券

B、債券和金融期貨

C、股票和債券

D、基金證券和金融期貨

3、證券市場的基本功能不包括( )。

A、風險分散功能

B、資本定價功能

C、資本配置功能

D、籌資-投資功能

4、中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

A、金融債券或公司債券

B、公司債券或政府機構債券

C、政府債券或政府機構債券

D、政府債券或金融債券

5、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的( )。

A、信托投資公司

B、主權財富基金

C、國家開發銀行

D、保險公司及保險資產管理公司

6、日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYO AIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有( )年以上交易經驗的投資者參與交易。

A、4

B、3

C、2

D、1

7、按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬于證券自律管理機構的是( )。

A、證券交易所

B、證券業協會

C、證券服務機構

D、證券登記結算機構

8、1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。

A、英國的倫敦

B、美國的紐約

C、美國的華盛頓

D、荷蘭的阿姆斯特丹

9、根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過( );加入后3年內，外資比例不超過( )。

A、33%，49%

B、40%，50%

C、55%，49%

D、33%，50%

10、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為( )。

A、股票

B、公司債券

C、金融證券

D、商業票據

11、由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為( )。

A、低風險證券

B、高風險證券

C、風險證券

D、無風險證券

12、對社會公益基金認識錯誤的是( )。

A、我國有關政策規定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B、福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金

C、社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金

D、社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

13、有價證券之所以能夠買賣是因為它( )。

A、具有交換價值

B、具有使用價值

C、代表著一定量的財產權利

D、具有價值

14、2007年8月，國家外匯管理局批復同意( )進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

A、天津濱海新區

B、上海浦東新區

C、青島四方新區

D、深圳光明新區

15、根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由( )受理。

A、國務院

B、證券交易所

C、中國證監會

D、國家外匯管理局

16、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。

A、一

B、二

C、三

D、四

17、1918年夏天成立的( )是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

A、北平證券交易所

B、青島市物品證券交易所

C、天津市企業交易所

D、上海華商證券交易所

18、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立( )。

A、泛歐交易所

B、紐交所-泛歐證交所公司

C、CME集團有限公司

D、倫敦國際金融期權期貨交易所

19、反映證券市場容量的重要指標是( )。

A、證券化率(證券市值/GDP)

B、股票市值占GDP的比率

C、證券市場價值

D、證券市場指數

參考答案及解析

1、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。

2、【正確答案】 C

【答案解析】 股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

3、【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券市場的基本功能——籌資-投資功能、資本定價功能和資本配置功能。

4、【正確答案】 D

【答案解析】 中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

5、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查主權財富基金。隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的主權財富基金。

6、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資者的風險特征與投資適當性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYO AIM創業板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規定了較高的準入門檻，僅允許凈資產或金融資產在3億日元以上，并有1年以上交易經驗的投資者參與交易。。

7、【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查自律性組織。按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。選項C屬于證券市場中介機構。

8、【正確答案】 D

【答案解析】 1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

9、【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WTO的承諾，我國證券業在5年過渡期中，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。

10、【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券。

11、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查無風險證券。由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此，這一類證券被視為無風險證券。

12、【正確答案】 B

【答案解析】 社會公益基金包括福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。企業年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。

13、【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查有價證券。由于有價證券代表著一定量的財產權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

14、【正確答案】 A

【答案解析】 2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

15、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中國證券市場的對外開放。根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理。

16、【正確答案】 C

【答案解析】 2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。

17、【正確答案】 A

【答案解析】 1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創辦的第一家證券交易所。

18、【正確答案】 A

【答案解析】 2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立泛歐交易所。

19、【正確答案】 A

【答案解析】 反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值/GDP)。

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