2023年證券從業資格《基礎知識》章節模擬題及答案：證券市場運行

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第六章 證券市場運行

單項選擇題

1、按發行對象分類，證券發行分為( )。

A、公募發行和私募發行

B、私下發行和內部發行

C、直接發行和間接發行

D、場內發行和場外發行

2、( )是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。

A、公募發行

B、私募發行

C、直接發行

D、間接發行

3、上市公司常用的增資方式是( )。

A、向原股東配售股份

B、向不特定對象公開募集股份

C、發行可轉換公司債券

D、非公開發行股票

4、《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2 000萬元，發行后股本不少于( )。

A、2 000萬元

B、3 000萬元

C、4 000萬元

D、5 000萬元

5、我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以( )確定股票發行價格。

A、公開招標方式

B、詢價方式

C、上網競價方式

D、協商定價方式

6、債券發行的定價方式以( )最為典型。

A、詢價方式

B、公開招標

C、協商定價方式

D、上網競價方式

7、整個證券市場的核心是( )。

A、證券交易所

B、證券投資者

C、證券發行人

D、證券中介機構

8、我國《證券法》規定，證券交易所的設立和解散由( )決定。

A、中國證券監督管理委員會

B、財政部

C、國務院證券監督管理機構

D、國務院

9、當上市公司在( )上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A、中小企業板塊

B、主板市場

C、代辦股份轉讓系統

D、創業板市場

10、出現因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后( )個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業板塊上市。

A、6

B、12

C、18

D、24

11、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

A、±10%

B、±20%

C、±30%

D、±40%

12、中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心的總部設在( )。

A、北京

B、上海

C、天津

D、深圳

13、下列關于簡單算術股價平均數的表述錯誤的是( )。

A、簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

B、簡單算術股價平均數的優點是計算簡便

C、發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

D、在計算時考慮了權數

14、2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務的公司是 ( )。

A、恒指服務公司

B、中證指數有限公司

C、三元證券投資顧問有限公司

D、中央國債登記結算有限責任公司

15、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數是( )。

A、日經225股價指數

B、NASDAQ市場及其指數

C、金融時報證券交易所指數

D、道-瓊斯工業股價平均數

16、中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，( )以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

17、上證國債指數的樣本是( )。

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的一次還本付息國債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在兩年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

參考答案及解析

1、【正確答案】 A

【答案解析】 按發行對象分類，證券發行分為公募發行和私募發行。

2、【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查公募發行。公募發行是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。

3、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對象公開募集股份。

4、【正確答案】 B

【答案解析】 《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2 000萬元，發行后股本不少于3 000萬元。

5、【正確答案】 B

【答案解析】 我國《證券發行與承銷管理辦法》規定，首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格。

6、【正確答案】 B

【答案解析】 債券發行的定價方式以公開招標最為典型。

7、【正確答案】 A

【答案解析】 證券交易所是整個證券市場的核心。

8、【正確答案】 D

【答案解析】 我國《證券法》規定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。

9、【正確答案】 A

【答案解析】 當上市公司在中小企業板塊上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

10、【正確答案】 B

【答案解析】 公司股票交易被實行退市風險警示的，在其后12個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業板塊上市。

11、【正確答案】 C

【答案解析】 無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

12、【正確答案】 B

【答案解析】 中國外匯交易中心暨全國銀行間同業拆借中心的總部設在上海。

13、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查簡單算術股價平均數。簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數。

14、【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查中證指數有限公司。中證指數有限公司成立于2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發起設立的專業從事證券指數及指數衍生產品開發服務。

15、【正確答案】 D

【答案解析】 道-瓊斯工業股價平均數是世界上最早、最享盛譽和最有影響的股票價格平均數。

16、【正確答案】 B

【答案解析】 中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。

17、【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查上證國債指數的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

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