2023年證券從業資格考前練習題及答案解析：狹義的有價證券

試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1.狹義的有價證券是指(　　)。

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項中，屬于商品證券的是(　　)。

A.倉庫棧單

B.商業匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為(　　)。

A.發行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

4.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

A.上市證券與非上市證券

B.國內證券和國際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為(　　)。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府機構債券

D.金融證券

6.下列對非上市證券的認識中，錯誤的是(　　)。

A.非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場是金融市場的一種，它可進一步分為(　　)。

A.股票市場和基金市場

B.期信貸市場和證券市場

C.短期資金市場和長期資金市場

D.中長期信貸市場和證券市場

8.保險公司進行證券投資主要考慮(　　)。

A.本金安全和收益率

B.提高流動性和分散風險

C.調劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項中，不屬于證券中介機構的是(　　)。

A.證券業協會

B.計審計機構

C.律師事務所

D.資產評估機構

10.15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業票據

D.國家債券

11.世界上第一家股票交易所在(　　)成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.費城

12.英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時間是()年。

A.1771

8.1772

C.1773

D.1774

13.美國的第一個證券交易所是(　　)。

A.費城證券交易所

B.太平洋證券交易所

C.美國證券交易所

D.紐約證券交易所

14.(　　)是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。

A.設權證券

B.證權證券

C.要式證券

D.資本證券

15.普通股票和優先股票是按(　　)分類的。

A.股東享有的權利

B.股票的格式

C.股票的價值

D.股東的風險和收益

16.記名股票與不記名股票的區別在于(　　)。

A.股東權利的差異

B.股東義務的差異

C.記載方式的差異

D.股東屬性的差異

17.清算價值是公司清算時每一股份所代表的(　　)。

A.票面價值

B.賬面價值

C.內在價值

D.實際價值

18.股票及其他有價證券的理論價格是根據(　　)。

A.現值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

19.下列關于優先股的說法中，不正確的是(　　)。

A.優先股票兼有債券的若干特點，在發行時事先確定固定的股息率

B.發行優先股可以籌集長期穩定的公司股本

C.優先股票股東也有表決權

D.在財產清償時先于普通股股東，風險較小

20.下列對股東表決權的論述中，不正確的是(　　)。

A.普通股東對公司重大決策的參與權是平等的

B.股東每持有一份股份，就有一票表決權

C.對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會，代理人沒有表決權

參考答案及解析

1.【答案】B

【解析】有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項上市證券是根據是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非上市證券。容易錯選C選項貨幣證券，注意兩者的區別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權或使用權的憑證，屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單。B、C、D選項都屬于貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場的分類，考查得雖然比較具體，但難度并不大，即使根據常識判斷，也能把進入市場順序分為發行和流通，從而得出正確參考答案：發行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結構分類的結果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與非上市證券;按照證券發行的地域和國家.可以分為國內證券和國際證券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，主要有股票、公司債券及商業票據等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場是指證券融資和經營一年以上中長期資金借貸的金融市場，包括中長期信貸市場和證券市場(股票市場、債券市場、基金市場等)，其融通的資金主要作為擴大再生產的資本使用，因此稱為資本市場。

8.【答案】A

【解析】保險公司的特點在于收入比較穩定，業務支出較有規律.其投資活動注重本金安全和收入的穩定性，但對流動性的要求不高。C選項太過籠統，D選項是籌資的目的而不是投資考慮的內容，因此最佳參考答案是A選項。

9.【答案】A

【解析】證券市場中介機構包括證券公司和證券服務機構(證券登記結算公司、證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構)。證券業協會屬于證券市場的自律性組織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場發展的初級階段，證券市場主要交易商業票據。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

12.【答案】 C

【解析】1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，，成立。

13.【答案】A

【解析】費城證券交易所(PHSF)創立于1790年，是美國最早創立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創立于1792年，美國證券交易所(AMEX)創立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于]882年在加州舊金山創立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設權證券和證權證券。設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生。證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式。C、D選項都是股票的性質。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優先股票的分類標準。在回答關于什么的分類、什么的類型.一類的問題時，要注意掌握以下3個層次的知識：第一，分類標準是什么，如本題考查的就是分類的標準;第二，在這種分類標準下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么顯著的特點。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標準的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實際是考查了清算價值的概念，在學習中，若見到一組意義近似的概念，要注意區分其異同點，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價格是股票未來股息收入的現值這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識為主，大家一定要熟練地掌握“三基”內容。

19.【答案】C

【解析】優先股票股東無表決權，可以避免公司經營決策權的改變與分散。

20.【答案】D

【解析】 D選項股東可以親自出席股東大會，也可委托代理人出席股東會議，代理人應向公司提交股東授權委托書，并在授權范圍內行使表決權。

小編建議考生可立即填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時通知考生證券從業資格考試報考時間等重要時間節點。

以上內容為“2023年證券從業資格考前練習題及答案解析：狹義的有價證券”的內容，希望能對您有所幫助。小編為廣大考生上傳更多2023年證券從業資格考試歷年真題、重要考點、刷題測試等，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。