2023年證券從業資格考試備考模擬庫及答案解析：經濟周期循環對股票市場的影響

試題答案在題后，PDF版可以點擊下方資料下載按鈕下載。證券從業資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。

1.在沒有優先股票的條件下，(　　)等于公司凈資產除以發行在外的普通股票的股數。

A.每股清算價值

B.每股內在價值

C.每股票面價值

D.每股賬面價值

2.經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，可以說是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢。通常，經濟周期變動與股價變動的關系是(　　)。

A.復蘇階段——股價低迷;高漲階段——股價回升;危機階段——股價上漲;蕭條階段——股價下跌

B.復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價低迷;蕭條階段——股價下跌

C.復蘇階段——股價上漲;高漲階段——股價回升;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷

D.復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段一一股價低迷

3.傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。

A.出口的增加

B.進口的減少

C.境內資本流出

D.國內資本市場流動性增加

4.對社會公益基金認識錯誤的是(　　)。

A.我國有關政策規定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B.福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金

C.社會公益基金是指將收益用于指定的社會公益事業的基金

D.社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

5.縱觀證券市場的發展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指(　　)。

A.1929～1933年

B.第二次世界大戰后至20世紀60年代

C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

D.從20世紀70年代開始至今

6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立(　　)。

A.泛歐交易所

B.紐交所一泛歐證交所公司

C.CME集團有限公司

D.倫敦國際金融期權期貨交易所

7.2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第(　　)，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。

A.一

B.二

C.三

D.四

8.2007年8月，國家外匯管理局批復同意(　　)進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

A.天津濱海新區

B.上海浦東新區

C.青島四方新區

D.深圳光明新區

9.下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處表述錯誤的是(　　)。

A.記賬方式不同

B.發行利率確定機制不同

C.發行對象不同

D.流通或變現方式不同

10.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行(　　)債券。

A.浮動利率

B.固定利率

C.息票累積

D.零息票

21.信用衍生工具是指以(　　)為基礎變量的金融衍生工具。

A.各種貨幣

B.股票或股票指數

C.利率或利率的載體

D.基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險

22.1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在(　　)以上，其中核心資本至少為總資本的502。

A.4%

B.5%

C.7%

D.8%

23.下列有關金融期貨的表述錯誤的是(　　)。

A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到2家以上的監管機構監管

C.金融期貨交易是標準化交易

D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

24.對證券投資基金的認識錯誤的是(　　)。

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業機構進行投資運作，既是證券投資基金的二個重要特點，也是它的一個重要功能

B.以科學的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值

D.基金對投資的最低限額要求很高

25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，(　　)以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

A.80%

B.75%

C.70%

D.60%

26.下列關于LOF的闡述，錯誤的是(　　)。

A.LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金

B.LOF對申購和贖回沒有規模上的限制，可以在交易所申購、贖回

C.LOF是一種封閉式基金

D.LOF的申購和贖回均以現金進行

27.我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利不包括(　　)。

A.分享基金財產收益

B.參與分配清算后的剩余基金財產

C.按照規定要求召開基金份額持有人大會

D.在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

28.下列關于基金托管費的闡述錯誤的是(　　)。

A.托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B.目前，我國封閉式基金按照0. 25%的比例計提基金托管費

C.我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提托管費，通常高于0.25%

D.股票型基金的托管費率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

29.關于證券發行市場論述錯誤的是(　　)

A.證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場

B.證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所

C.證券發行市場通常有固定場所

D.證券發行市場是交易市場的基礎和前提

30.《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于(　　)。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.4000萬元

D.5000萬元

參考答案及解析

1.D

本題考查每股賬面價值的概念。

2.D

本題考查經濟周期循環。經濟周期變動與股價變動的關系是：復蘇階段——股價回升;高漲階段——股價上漲;危機階段——股價下跌;蕭條階段——股價低迷。

3.D

傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進口，同時引起境外資本流人，國內資本市場流動性增加。

4.B

社會公益基金包括福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。

企業年金與社會公益基金都屬于基金性質的機構投資者。所以選項B錯誤。

5.B

本題考查證券市場的發展階段。選項A屬于停滯階段，選項B屬于恢復階段，選項C屬于初步發展階段，選項D屬于加速發展階段。

6.A

2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并成立泛歐交易所。

7.C

2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第三，2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。

8.A

2007年8月，國家外匯管理局批復同意天津濱海新區進行境內個人直接投資境外證券市場的試點，標志著資本項下外匯管制開始松動。

9.A

本題考查儲蓄國債(電子式)與記賬式國債的不同之處。儲蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權。所以選項A表述錯誤。

10.A

本題考查我國的金融債券。從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發行主體開始發行浮動利率債券。

11.A

按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

12.B

有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。

13.D

從各國的具體實踐看，出于維護金融穩定的需要，政府還可成立或指定專門機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。所以選項D錯誤。

14.B

我國《證券法》規定，股份公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%上;公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為l0%以上。

15.A

本題考查我國的股權分置改革。股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措。

16.D

本題考查債券所規定的借貸雙方的權利義務關系。債券反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。

17.D

金融債券的發行主體是銀行或非銀行的金融機構。

18.B

新中國成立以來，在20世紀60年代和70年代，我國停止發行國債。

19.C

本題考查股票最基本的特征——收益性。

20.A

本題考查無面額股票。美國紐約州最先通過法律允許發行無面額股票。

21.D

本題考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具。

22.D

l988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

23.B

在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管。

24.D

本題考查證券投資基金的特點。證券投資基金對投資的最低限額要求不高。

25.A

在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。

26.C

本題考查LOF。LOF是一種開放式基金。

27.D

本題考查基金份額持有人享受的權利。在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務。

28.C

本題考查基金托管費。我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提托管費，通常低于0.25%。

29.C

本題考查證券發行市場。證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。

30.B.

《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定最近1期末凈資產不少于2000萬元，發行后股本不少于3000萬元。

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