2023年證券從業資格考試模擬題及參考答案解析

證券從業資格考試的備考離不開學習和做題的配合，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。試題答案在題后哦。

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.狹義的有價證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的()。

A.政府、政府機構、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機構、財政部、公司

3.()是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機構投資者

B.證券經營機構

C.保險公司

D.商業銀行

4.按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬于證券自律管理機構的是()。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.證券服務機構

D.證券登記結算機構

5.1999年11月4日，美國國會通過()，標志著金融業分業制度的終結。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務現代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

6.2009年10月23日，創業板正式啟動，截至2009年年底，共有()家創業板公司上市交易。

A.26

B.35

C.36

D.46

7.2007年10月，中國與()金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排，中國的商業銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經該國金融監管當局認可的公募基金，逐步擴大商業銀行代客境外投資市場。

A.日本

B.法國

C.德國

D.英國

8.股票收益主要來自()。

A.股票流通和股份公司

B.法定存款準備金率的降低

C.利率的降低

D.股份公司

9.我國《公司法》規定，采取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起()年內繳足。

A.1

B.2

C.3

D.5

10.穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定且較高現金股利支付的公司股票稱為()。

A.潛力股

B.紅籌股

C.藍籌股

D.成長股

11.股票及其他有價證券的理論價格是以一定的()計算出來的未來收入的現值。

A.必要收益率

B.無風險利率

C.定期存款利息率

D.存款準備金率

12.公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性，通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫公司的財務穩健性或安全性，這類指標同時也反映了公司自有資本與總資產之間的關系，因此也稱為()。

A.周轉率

B.杠桿比率

C.銷售利潤率

D.凈資產收益率

13.優先股票的特征不包括()。

A.一般有表決權

B.股息分派優先

C.股息率固定

D.剩余資產分配優先

14.下列屬于國有股權的組成部分的是()。

A.外資股

B.國家股

C.社會公眾股

D.法人股

15.下列不屬于無限售條件股份的是()。

A.國有法人持股

B.人民幣普通股

C.境內上市外資股

D.境外上市外資股

16.關于債券的票面要素描述正確的是()。

A.為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發行中長期債券

B.當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

C.流通市場發達，債券容易變現，長期債券不能被投資者接受

D.期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得低一些

17.在各類債券中，()的信用等級是最高的，通常被稱為金邊債券。

A.國際債券

B.公司債券

C.政府債券

D.金融債券

18.按照發行本位分類，國債可以分為()。

A.赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債

B.短期國債、中期國債和長期國債

C.流通國債和非流通國債

D.實物國債和貨幣國債

19.由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行的、以電子方式記錄債權的不可流通的人民幣債券是()。

A.赤字國債

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.儲蓄國債(電子式)

20.關于商業銀行次級債券的清償順序，論述正確的是()。

A.本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

B.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后

C.本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

D.本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券

21.可交換債券與可轉換債券的相同之處是()

A.發行要素

B.適用的法規

C.所換股份的來源

D.發債主體和償債主體

22.我國公司債券實行了櫥架發行制度，允許上市公司一次核準，分次發行，即定下發行計劃總額之后，可以在當年到()個月之內根據需要不斷進行籌資，使企業、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

A.6

B.12

C.18

D.24

23.下列關于歐洲債券和外國債券的表述錯誤的是()。

A.外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B.在發行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多

C.歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元

24.證券投資基金的特點不包括()。

A.集合投資

B.專業理財

C.穩定市場

D.分散風險

25.證券投資基金與股票、債券具有一定的區別，下列表述錯誤的是()。

A.反映的經濟關系不同

B.籌集資金的投向不同

C.投資主體不同

D.風險水平不同

26.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括()。

A.現金

B.可轉換債券

C.股票

D.流通受限的證券

27.()是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。

A.分級基金

B.QDⅡ基金

C.ETF

D.LOF

28.基金管理公司最核心的一項業務是()。

A.受托資產管理業務

B.證券投資基金業務

C.投資咨詢服務

D.企業年金管理業務

29.基金資產凈值是指基金資產總值減去()后的價值。

A.基金負債

B.基金份額凈值

C.各類證券的價值

D.證券基金的費用

30.根據我國《貨幣市場基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當()進行收益分配。

A.每兩日

B.每日

C.每兩周

D.每周31.金融衍生工具從()角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A.自身交易的方法及特點

B.基礎工具分類

C.交易場所

D.產品形態

32.下列對20世紀80年代以來的金融自由化包括的內容表述錯誤的是()。

A.取消對存款利率的最低限額，逐步實現利率自由化

B.打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發展

C.放松外匯管制

D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

33.以()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

A.市政債券指數期貨

B.國債期貨

C.市政債券期貨

D.金融債券期貨

34.當套期保值者沒能找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現金流，因此就產生了()。

A.流動性風險

B.信用風險

C.法律風險

D.基差風險

35.在2007年以來發生的全球性金融危機當中，導致大量金融機構陷入危機的最重要的一類衍生金融產品是()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.信用違約互換

D.股權互換

36.關于認股權證論述錯誤的是()。

A.認股權證也稱為股本權證

B.認股權證一般由投資銀行發行

C.行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人

D.我國證券市場曾經出現過的認股權證以及配股權證、轉配股權證都屬于認股權證

37.可轉換公司債券應半年或l年付息1次，到期后()個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。

A.2

B.5

C.7

D.8

38.2004年以前，只有在香港上市的()發行過二級存托憑證。

A.中華汽車

B.青島啤酒

C.平安保險

D.氯堿化工

39.證券承銷商代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是()。

A.代銷

B.包銷

C.全額包銷

D.余額包銷

40.股票發行時詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于()。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.18個月

41.整個證券市場的核心是()。

A.證券交易所

B.證券投資者

C.證券發行人

D.證券中介機構

42.下列不屬于上海證券交易所的運作系統的是()。

A.集中競價交易系統

B.大宗交易系統

C.固定收益證券綜合電子平臺

D.綜合協議交易平臺

43.當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過()時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

A.80%

B.70%

C.20%

D.10%

44.下列關于簡單算術股價平均數的表述錯誤的是()。

A.簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數

B.簡單算術股價平均數的優點是計算簡便

C.發生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

D.在計算時考慮了權數

45.關于滬深300指數定期調整的描述，正確的是()。

A.原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為6月初和12月初實施調整

B.每次調整的比例定為不超過10%

C.調整方案提前四周公布

D.樣本調整設置緩沖區，排名在360名內的新樣本優先進入，排名在240名之前的老樣本優先保留

46.上證國債指數的樣本是()。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

47.按照《證券法》的要求，設立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣()元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.3億

48.證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前()名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

A.10

B.15

C.20

D.25

49.證券公司的專項資產管理業務的特點不包括()。

A.集合性

B.綜合性

C.特定性

D.通過專門賬戶經營運作

50.IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發達的國家和地區得到普遍推廣并取得了成功。

A.日本

B.法國

C.美國

D.德國

51.對證券公司的股東及實際控制人認識錯誤的是()。

A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人要符合監管部門規定的資格條件

B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

52.證券公司經營()業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。

A.證券經紀

B.證券承銷與保薦

C.證券自營

D.證券資產管理

53.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

54.依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

55.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取()的證券市場禁入措施。

A.3～5年

B.3～7年

C.2～5年

D.2～7年

56.在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。

A.10

B.15

C.20

D.30

57.我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以()的罰款。”

A.3萬元以上l0萬元以下

B.3萬元以上20萬元以下

C.3萬元以上

D.10萬元以下

58.我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監管部門批準。

A.5%

B.8%

C.l0%

D.15%

59.中國證券業協會自1991年成立以來，共召開()次會員大會。

A.3

B.4

C.5

D.8

60.設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣()億元。

A.2

B.3

C.5

D.6

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

1.有價證券具有的主要特征是()。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.期限性

2.除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為()。

A.區域分布

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.監管要求的多樣性

3.企業年金基金財產的投資，按市場價計算應當符合的規定有()。

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產的20%

B.投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產的50%

C.投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的20%

D.投資國債的比例不低于基金凈資產的20%

4.關于中國證券業協會的敘述正確的是()。

A.中國證券業協會是行業性自律組織，是社會團體法人

B.中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

C.中國證券業協會采取會員制的組織形式

D.中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面

5.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括()。

A.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

B.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

C.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益

D.建立有利于各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

6.關于股票的性質敘述，正確的是()。

A.股票本身具有價值

B.股票的轉讓就是股東權的轉讓

C.股票是一種代表財產權的有價證券

D.股票與它代表的財產權有不可分離的關系，它們二者合為一體

7.關于股票風險性的敘述，正確的是()。

A.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期

B.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性

C.風險也就是損失，高風險的股票會給投資者帶來較大損失

D.如果要引導投資者投資風險較高的股票，就必須提供更高的預期收益

8.下列關于無記名股票的敘述，正確的是()。

A.與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上

B.無記名股票發行時一般留有存根聯，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票

C.我國《公司法》規定，發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期

D.認購時可以一次或分次繳納出資

9.股份公司的經營現狀和未來發展是股票價格的基石，公司經營狀況好壞可通過()來分析。

A.財務狀況

B.公司競爭力

C.公司治理水平與管理層質量

D.公司所隸屬的行業

10.賦予普通股票股東優先認股權的主要目的是()。

A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

B.保護原有普通股票股東的利益和持股價值

C.增加公司的募集資金

D.確保公司股份能足額認購11.債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有()。

A.借貸的時間

B.所借貸貨幣資金的數額

C.借貸貨幣資金的幣種

D.在借貸時間內的資金成本或應有的補償

12.債券有不同的形式，根據債券券面形態可以分為()。

A.憑證式債券

B.資本債券

C.記賬式債券

D.實物債券

13.下列關于我國混合資本債券的敘述正確的是()。

A.清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后

B.是商業銀行為了補充附屬資本而發行的

C.發行期限在8年以上

D.是發行之日起10年內不可贖回的債券

14.下列屬于公司債券的是()。

A.證券公司債券

B.信用公司債券

C.不動產抵押公司債券

D.保險公司次級債務

15.國際債券的種類包括()。

A.外國債券

B.亞洲債券

C.歐洲債券

D.美洲債券

16.證券投資基金的作用有()。

A.基金豐富了大投資者的投資方式

B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場的穩定和發展

D.有利于證券市場的國際化

17.下列關于公司型基金的表述正確的是()。

A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

B.按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上

C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產歸公司所有

18.我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定()。

A.提前終止基金合同

B.基金擴募或者延長基金合同期限

C.轉換基金運作方式

D.更換基金管理人、基金托管人

19.商業銀行申請取得基金托管資格，應當具備的條件有()。

A.總資產和資本充足率符合有關規定

B.設有專門的基金托管部門

C.有安全保管基金財產的條件

D.有安全高效的清算、交割系統

20.基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列特殊情況，有權暫停估值()。

A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業時

C.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

D.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

21.金融衍生工具的基本特性包括()。

A.跨期性

B.聯動性

C.杠桿性

D.不確定性或高風險性

22.下列屬于最簡單和最基礎的金融衍生工具的是()。

A.金融互換

B.金融期權

C.金融遠期合約

D.結構化金融衍生工具

23.作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是()。

A.交易的監管程度不同

B.交易場所和交易組織形式不同

C.金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定

D.保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同

24.滬深300股指期貨的主要交易規則包括()。

A.股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的l2%

B.股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續競價交易兩種方式

C.股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后2小時的算術平均價

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易El結算價的±10%

25.利率期權合約通常以()為基礎資產。

A.政府短、中、長期債券

B.大面額可轉讓存單

C.歐洲美元債券

D.股票指數

26.關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是()。

A.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的25%

B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

C.采用《證券法》規定的代銷方式發行

D.上市公司最近36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

27.中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“四個獨立”包括()。

A.監察獨立

B.代碼獨立

C.規則獨立

D.指數獨立

28.證券交易通常都必須遵循的交易原則包括(.)。

A.價格優先原則

B.時間優先原則

C.資金實力優先原則

D.大客戶優先原則

29.股票價格指數的編制步驟包括()。

A.選擇樣本股

B.選定某基期

C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

D.指數化

30.決定債券再投資收益的主要因素是()。

A.息票收入

B.債券的償還期限

C.宏觀經濟政策

D.市場利率的變化

31.設立證券公司應當具備的條件是()。

A.有符合法律、行政法規規定的公司章程

B.有固定的經營場所和業務設施

C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格

D.有完善的風險管理與內部控制制度

32.證券公司融資融券業務管理的基本原則有()。

A.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

B.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

C.證券公司應當健全業務隔離制度

D.業務實行集中統一管理

33.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是()。

A.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

B.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備

34.證券公司合規總監的履職保障包括()。

A.獨立性

B.知情權

C.提案權

D.必要的工作條件

35.我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得具有的行為有()。

A.代理委托人從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

36.證券公司申請融資融券業務試點的條件是()。

A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

B.對交易、清算、客戶賬戶和風險監控集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控

C.財務狀況良好，最近三年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

37.證券市場監管的原則是()。

A.依法監管原則

B.保護投資者利益原則

C.“三公”原則

D.監督與自律相結合的原則

38.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載下列()內容的中期報告，并予以公布。

A.公司的實際控制人

B.涉及公司的重大訴訟事項

C.已發行的股票、公司債券變動情況

D.提交股東大會審議的重要事項

39.證券投資者保護基金的來源是()。

A.國內外機構、組織及個人的捐贈

B.所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金

C.發行股票、可轉換債券等證券時，申購凍結資金的利息收入

D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

40.證券公司從業人員的特定禁止行為有()。

A.代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券

B.違規向客戶提供資金或有價證券

C.侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍

D.買賣法律明文禁止買賣的證券

三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

1.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實際資本額的變化。()

A.正確

B.錯誤

2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應量進行宏觀調控。()

A.正確

B.錯誤

3.單個投資管理人管理的社?；�金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%。()

A.正確

B.錯誤

4.在證券市場起中介作用的機構是證券公司和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。()

A.正確

B.錯誤

5.在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發行與交易。()

A.正確

B.錯誤

6.1990年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期權交易機制，成為新中國期權交易的實質性發端。()

A.正確

B.錯誤

7.截至2008年年底，經中國證監會批準，境外證券經營機構在華設立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設立代表處。()

A.正確

B.錯誤

8.截至2009年年末，我國共批準65家商業銀行、基金公司和保險公司等合格境內機構投資者。()

A.正確

B.錯誤

9.股票實質上代表了股東對股份公司的所有權，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權利。()

A.正確

B.錯誤

10.股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少關鍵性的要件，股票仍具有法律效力。

()

A.正確

B.錯誤

11.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。()

A.正確

B.錯誤

12.理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發生變化。()

A.正確

B.錯誤

13.通常情況下，再貼現率的下降不一定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。()

A.正確

B.錯誤

14.發行股息率固定優先股票，可以保護股票持有者的利益，但對股份公司來說，不利于擴大股票發行量。()

A.正確

B.錯誤

15.外資股是指股份公司向外國投資者發行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區發行的股票。()

A.正確

B.錯誤

16.金融債券的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業務收入。()

A.正確

B.錯誤

17.政府債券的發行主體是政府機構，它是指政府財政部門或其他代理機構為籌集資金，以政府名義發行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。()

A.正確

B.錯誤

18.20世紀60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機構才發行金融債券，而商業銀行等金融機構一般不允許發行金融債券。()

A.正確

B.錯誤

19.2009年，在銀行間債券市場發行非銀行金融機構債券共8期225億元。()

A.正確

B.錯誤

20.1987～1992年是我國企業債券發行的第一個高潮期，此階段企業債券的發展表現為：一是規模迅速擴張，二是品種多樣。()

A.正確

B.錯誤

21.在我國發行可交換公司債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換公司債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》。()

A.正確

B.錯誤

22.外國債券的特點是債券發行人、債券的面值貨幣和發行市場同屬于一個國家。()

A.正確B錯誤

23.亞洲債券市場就是亞洲債券發行、交易和流通的市場，是以亞洲地區為主的區域性債券市場。()

A.正確

B.錯誤

24.1998～2001年9月是我國封閉式基金發展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。()

A.正確

B.錯誤

25.投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。()

A.正確

B.錯誤

26.由于指數基金投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數上下波動，因此當價格指數上升時，基金收益增加。()

A.正確

B.錯誤

27.基金托管人是基金持有人權益的代表，通常由國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構擔任。()

A.正確

B.錯誤

28.基金管理費率的大小通常與基金規模成正比，與風險成反比。()

A.正確

B.錯誤

29.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。()

A.正確

B.錯誤

30.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制，即它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時是以基金份額換回一籃子股票而不是現金。()

A.正確

B.錯誤

31.遠期交易是雙方約定在未來某時刻(或時間段內)按照現在確定的價格進行交易。()

A正確B錯誤

32.金融現貨交易的對象是金融期貨合約，而金融期貨交易的對象是某一具體形態的金融工具。()

A.正確

B.錯誤

33.為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較小、交易不活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。()

A.正確

B.錯誤

34.嚴格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣，賺取差價，稱為跨市場套利。()

A.正確

B.錯誤

35.從保值角度來說，金融期權通常比金融期貨更為有效，也更為便宜。()

A.正確

B.錯誤

36.權證的行權結算方式分為證券給付結算方式和現金結算方式兩種。()

A.正確

B.錯誤

37.存托憑證由J.P.摩根首創。()

A.正確

B.錯誤

38.美國的中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，主要負責保管ADR所代表的基礎證券。()

A.正確

B.錯誤

39.根據市場的功能劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。()

A.正確

B.錯誤

40.上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是本次發行后累計公司債券余額不超過最近期末凈資產額的50%。()

A.正確

B.錯誤

41.主板市場是一個國家或地區證券發行、上市及交易的主要場所，一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內主板主場。()

A.正確

B.錯誤

42.股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。()

A.正確

B.錯誤

43.綜合協議交易平臺是指上海證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。()

A.正確

B.錯誤

44.人民幣債券交易方式包括現券買賣和回購交易兩部分，其中用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。()

A.正確

B.錯誤

45.兩岸三地指數覆蓋了兩岸三地市場75%左右的市值和53%的成交金額，能全面刻畫大中華地區股票市場的整體表現。()

A.正確

B.錯誤

46.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為法定盈余公積金。()

A.正確

B.錯誤

47.1991年8月，中國證券業協會成立。()

A.正確

B.錯誤

48.根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類l5個級別。()

A.正確

B.錯誤

49.證券公司編發的內部使用的信息簡報、快訊、動態以及信息系統等，可以向社會公眾提供。()

A.正確

B.錯誤

50.證券公司經營證券自營業務的，自營股票規模不得超過凈資本的l00%;證券自營業務規模不得超過凈資本的200%。()

A.正確

B.錯誤

51.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

A.正確

B.錯誤

52.根據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應當制定合規管理的基本制度，經股東會審議通過后實施。()

A.正確

B.錯誤

53.在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年的資產評估機構不能申請證券評估資格。()

A.正確

B.錯誤

54.首次公開發行股票的公司發行規模在3億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。()

A.正確

B.錯誤

55.創業板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。()

A.正確

B.錯誤

56.證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。()

A.正確

B.錯誤

57.證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。()

A.正確

B.錯誤

58.證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。()

A.正確

B.錯誤

59.證券從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3～6個月，或者吊銷其執業證書的處罰。()

A.正確

B.錯誤

60.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執行。

()

A.正確

B.錯誤

參考答案及解析

一、單項選擇題

1.C

本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發行人。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的發行主體，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。

3.C

本題考查機構投資者中的保險經營機構。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。選項C屬于證券市場中介機構。

5.B

本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢。1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現代化法案》，標志著金融業分業制度的終結。

6.C

本題考查新中國的證券市場。截至2009年年底，共有36家創業板公司上市交易。

7.D

本題考查中國證券市場的對外開放。2007年10月，中國與英國金融監管部門就商業銀行代客境外理財業務做出監管合作安排。

8.A

股票收益主要來自股票流通和股份公司。

9.B

采取發起設立方式設立股份有限公司，出資額分期繳納的，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發起人自公司成立之日起2年內繳足。

10.C

本題考查藍籌股的含義。

11.A

本題考查股票的理論價格。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

12.B

本題考查杠桿比率的含義。

13.A

本題考查優先股票的特征——股息率固定、股息分派優先、剩余資產分配優先、一般無表決權。

14.B

本題考查國家股。國有股權的組成部分有國家股和國有法人股。

15.A

本題考查無限售條件股份。選項A屬于有限售條件股份。

16.B

為了彌補自己臨時性資金周轉之短缺，債務人可以發行短期債券。流通市場發達，債券容易變現，長期債券較能被投資者接受。一般來說，期限較長的債券流動性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些。

17.C

本題考查政府債券。

18.D

本題考查國債的分類。按照發行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

19.D

本題考查儲蓄國債(電子式)。

20.D

本題考查商業銀行次級債券。商業銀行次級債券是指商業銀行發行的、本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后、先于商業銀行股權資本的債券。

21.A

可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素。

22.D

我國公司債券實行了櫥架發行制度，允許上市公司一次核準，分次發行，即定下發行計劃總額之后，可以在當年到24個月之內根據需要不斷進行籌資，使企業、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

23.B

本題考查歐洲債券和外國債券。在發行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多。

24.C

本題考查證券投資基金的特點—集合投資、分散風險、專業理財。

25.C

本題考查證券投資基金與股票、債券的區別——反映的經濟關系不同、籌集資金的投向不同、風險水平不同。

26.A

選項BCD是貨幣市場基金不得投資的金融工具。

27.D

本題考查上市開放式基金(LOF)。

28.B

證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務。

29.A

本題考查基金資產凈值?；�金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

30.B

根據我國《貨幣市場基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。

31.B

本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

32.A

本題考查金融自由化。選項A的正確表述是“取消對存款利率的最高限額，逐步實現利率自由化”。

33.B

以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。

34.D

本題考查基差風險，

35.C

本題考查信用違約互換。

36.B

本題考查認股權證。認股權證一般由基礎證券的發行人發行。

37.B

可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后5個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后l期利息。

38.A

2004年以前，只有在香港上市的中華汽車發行過二級存托憑證。選項BCD是發行一級存托憑證的國內企業。

39.A

本題考查證券承銷中的代銷。

40.A

股票發行時詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。

41.A

證券交易所是整個證券市場的核心。

42.D

本題考查上海證券交易所的運作系統——集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。選項D屬于深圳證券交易所的運作系統。

43.C

當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

44.D

本題考查簡單算術股價平均數。簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數。

45.B

本題考查滬深300指數的定期調整。原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整。調整方案提前兩周公布。樣本調整設置緩沖區，排名在240名內的新樣本優先進入，排名在360名之前的老樣本優先保留。

46.D

本題考查上證國債指數的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債。

47.C

本題考查設立證券公司的條件。設立證券公司凈資產不低于人民幣2億元。

48.C

證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。

49.A

本題考查專項資產管理業務的特點。選項A屬于集合資產管理業務的特點。

50.C

IB制度起源于美國。

51.D

證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。所以選項D錯誤。

52.A

證券公司經營證券經紀業務的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經營選項BCD各項業務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

53.D

證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。

54.A

依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

55.A

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。

56.B

在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過15個交易日。

57.A

我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。”

58.A

我國《證券法》規定，證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人等，需要經證券監管部門批準。

59.B

中國證券業協會自1991年成立以來，共召開4次會員大會。

60.A

設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣2億元。

二、多項選擇題

1.ABCD

本題考查有價證券的主要特征一一收益性、流動性、風險性、期限性。

2.ABCD

本題考查證券市場的結構。除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為區域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性。

3.ABD

本題考查機構投資者中的企業年金。投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%，而不是20%。

4.ABCD

本題考查中國證券業協會。選項ABCD都正確。

5.ABCD

本題考查《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項ABCD都正確。

6.BCD

本題考查股票的性質。股票本身沒有價值，所以選項A錯誤。

7.ABD

本題考查股票的風險性。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預期收益。所以選項C錯誤。

8.ABC

本題考查無記名股票。無記名股票認購時要求一次繳納出資。所以選項D錯誤。

9.ABC

本題考查影響股價變動的基本因素之一一公司經營狀況。公司經營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質量、公司競爭力、財務狀況、公司改組或合并來分析。

10.AB

賦予普通股票股東優先認股權的主要目的有兩個：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

11.ABD

本題考查債券所規定的資金借貸雙方的權責關系，主要有三點，即選項ABD。

12.ACD

本題考查債券按債券券面形態的分類——實物債券、憑證式債券、記賬式債券。

13.ABD

本題考查混合資本債券。我國的混合資本債券發行期限在15年以上。

14.BC

本題考查公司債券。選項AD屬于金融債券。

15.A(：

本題考查國際債券的種類一一外國債券和歐洲債券。

16.BC

本題考查證券投資基金的作用—一基金為中小投資者拓寬了投資渠道、有利于證券市場的穩定和發展。

17.ABD

本題考查公司型基金。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東。

18.ABCD

本題考查應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項。選項ABCD都正確。

19.BCD

本題考查申請取得基金托管資格的條件。選項A的正確表述是凈資產和資本充足率符合有關規定，而不是“總資產”。

20.ABCD

本題考查基金資產估值的暫停。選項ABCD都正確。

21.ABCD

本題考查金融衍生工具的基本特性。選項ABCD都正確。

22.ABC

本題考查金融衍生工具。金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。

23.ABCD

本題考查金融期貨交易與普通遠期交易的區別。選項ABCD都正確。

24.ABCD

本題考查滬深300股指期貨的主要交易規則。選項ABCD都正確。

25.ABC

本題考查利率期權合約。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產。

26.BCD

本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項A的正確表述是擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

27.ABD

本題考查中小企業板塊的“四個獨立”——運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。

28.AB

本題考查證券交易的交易原則——價格優先原則、時間優先原則。

29.ABCD

本題考查股票價格指數的編制步驟。選項ABCD都正確。

30.ABD

決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。

31.ACD

本題考查證券公司的設立條件。選項B的正確表述是有合格的經營場所和業務設施。

32.ABCD

本題考查證券公司融資融券業務管理的基本原則。選項ABCD都正確。

33.ABC

本題考查融資融券業務的風險指標規定，主要有三點，即選項ABC。

34.ABD

本題考查合規總監的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。

35.ABCD

本題考查投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得具有的行為。選項ABCD都正確。

36.ABD

本題考查證券公司申請融資融券業務試點的條件。選項C的正確表述是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

37.ABCD

本題考查證券市場監管的原則，主要有四點，即選項ABCD。

38.BCD

本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內容。選項A屬于年度報告的內容。

39.ABCD

本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。

40.ABC

本題考查證券公司從業人員的特定禁止行為。選項D屬于證券公司從業人員的一般性禁止行為。

三、判斷題

1.B

本題考查虛擬資本。虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

2.B

本題考查機構投資者中的政府機構。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

3.A

本題考查機構投資者中的社?；��?。題干表述正確。

4.A

本題考查證券市場中介機構。題干表述正確。

5.A

本題考查證券市場的發展階段。題干表述正確。

6.B

本題考查中國證券市場發展史。1990年10月，鄭州糧食批發市場開業并引入期貨交易機制，成為新中國期貨交易的實質性發端。注意是“期貨”，而不是“期權”。

7.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

8.A

本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。

9.A

本題考查股票的定義。題干表述正確。

10.B

本題考查股票的性質。股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。

11.A

本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

12.A

本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。

13.B

通常情況下，再貼現率的下降必定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。

14.B

本題考查股息率可調整優先股票。發行股息率可調整優先股票，可以保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發行量。

15.B

本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票。

16.A

本題考查金融債券的資金來源。題干表述正確。

17.B

本題考查政府債券的定義。政府債券的發行主體是政府，不是政府機構，所以題干表述錯誤。

18.A

本題考查金融債券。題干表述正確。

19.A

本題考查財務公司債券。題干表述正確。

20.A

本題考查我國企業債券的發展。題干表述正確。

21.B

在我國發行可交換公司債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》，可轉換公司債券的適用法規是《上市公司證券發行管理辦法》。

22.B

本題考查外國債券的特點。外國債券的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。

23.A

本題考查亞洲債券市場。題干表述正確。

24.A

本題考查我國證券投資基金業的發展。題干表述正確。

25.A

本題考查開放式基金和封閉式基金的主要區別。題干表述正確。

26.A

本題考查指數基金。題于表述正確。

27.B

本題考查基金托管人?；�金托管人通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任。

28.B

基金管理費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比。

29.A

本題考查基金資產估值。題干表述正確。

30.A

本題考查ETF的特點。題干表述正確。

31.A

本題考查遠期交易。題干表述正確。

32.B

金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。

33.B

為防止操縱市場行為，交易所通常會選取流通盤較大、交易比較活躍的股票推出相應的期貨合約，并且對投資者的持倉數量進行限制。

34.A

本題考查期貨套利。題干表述正確。

35.B

從保值角度來說，金融期貨通常比金融期權更為有效，也更為便宜。

36.A

本題考查權證的行權結算方式。題干表述正確。

37.A‘

本題考查存托憑證。題干表述正確。

38.B

本題考查美國的中央存托公司。美國的中央存托公司負責ADR的保管和清算，而托管銀行負責保管ADR所代表的基礎證券。

39.A

本題考查證券市場的分類。題干表述正確。

40.B

上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%，而不是“50%”。

41.A

本題考查主板市場。題干表述正確。

42.B

股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。

43.B

綜合協議交易平臺是指深圳證券交易所為會員和合格投資者進行各類證券大宗交易或協議交易提供的交易系統。

44.A

本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。

45.A

本題考查兩岸三地指數。題于表述正確。

46.B

股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。

47.A

本題考查中國證券業協會的成立。題干表述正確。

48.B

根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類11個級別。

49.B

證券公司編發的內部使用的信息簡報、快訊、動態以及信息系統等，只能限于本機構范圍內使用，不得通過任何途徑向社會公眾提供。

50.A

本題考查證券自營業務。題干表述正確。

51.A

本題考查證券公司提供的中間介紹業務。題干表述正確。

52.B

根據《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施，而不是“股東會審議通過”。

53.A

本題考查資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形。題干表述正確。

54.B

首次公開發行股票的公司發行規模在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。注意是“4億股”，不是“3億股”。

55.A

本題考查《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》的總則內容。題干表述正確。

56.A

本題考查內幕信息的概念。題干表述正確。

57.A.

本題考查證券投資者保護基金的運用。題干表述正確。

58.B

證券交易所應當建立市場準入制度，并根據證券法規的規定或者中國證監會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

59.B

證券從業人員拒絕中國證券業協會調查或者檢查的，由中國證券業協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰。注意是“3～12個月”，不是“3～6個月”。

60.A

本題考查證券登記結算制度中的結算證券和資金的專用性制度。題干表述正確。

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