2023年6月證券從業資格真題：投資銀行業務

2023年6月證券從業資格真題：投資銀行業務

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1、根據《上市公司重大資產重組管理辦法》和《關于并購重組“小額快速”審核適用情形的相關問題與解答》。不考慮其他因素，下列正確的是

A.乙上市公司發行股份購買資產，構成重大資產重級最近12個月內累計交易金額未超過5億元，可通用“小額快漆”審核

B.甲上市公司發行股份購買資產，未構成重大資產重組，無需經證監會審核

C.丙上市公司全部以自有資金購買資產，構或重大資產重組。，無需經證監會審核

D.丁上市公司按照證監會核準的發行證券文件披露的用途。使用募集資金購買資產，達到重大資產重組標準，應當編制重大資產重組報告書

答案：D

2、根據(上海證券交易所上市公司籌劃重大事項停復牌業務指引》，上市公可籌劃復有股份購買資產，可以根據實際情況申請短期停牌，考慮有關部門對相關事項另有要求的情形，停牌時間不超過()

A.5個交易日

B.20個交易日

C.30個交易日

D.10個交易日

答案：D

3、甲證券公司推薦乙公司首次公開發行股票并在深圳證券交易所創業板上市，下列關于甲證券公司及其保薦代表人在持續督導期間開展工作時的權利的說法，錯誤而的是()。

A.甲證券公司的保薦代表人有權隨時查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權列席乙公司的監事會會議

C.甲國券公司有權就持續督導期間乙公司相關事項發表獨立意見

D甲證券公司應當與乙公司在保薦協議中明確雙方在持續督導期間的權利和義務

E.乙公司發生關聯交易， 不論金額大小均應當及時通知甲證券公司

答案：A

4、根據《全國中小企業股份轉讓系統膠票掛牌條件適用基本標準指引》，申請在全國中小企量股份轉讓系統掛牌的公司，持續運營記錄，符合的條件是()

A.最近兩個完整會計年度的營業收入累計不低1000萬元，研發周期較長導致營業收入少于1000萬元，但最近一 年來凈資產不少于5000萬元的除外

B.最近兩個完整會計年度的經營活動現金流量凈額累計不低于100萬元

C.報告期末股本不少于000萬元

D.報告期未每股凈廢產不低于1元/股

答案：D

5、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則)，下列關于科創板上市公司核心技術人員股份減持的說法，正確的是()

A.公司上市時未盈利的，核心技術人員自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不得減特首發前股份

B.公司上市后6個月期未收盤價低于發行價的。核心技術人員持有公司股累的鎖定期限自動延長至6個月

C.核心技術人員自所持首發前股份限售期滿之日起4年內，每年轉讓的首發前股份不得超過上市時所持公司首發前股份的2……

D.公司上市時盈利的。核心技術人員自公司股票上市之日起36個月內， 不得減待首發前股份

E.核心技術人員上市當年離職，滿6個月后可以減持首發前股份

答案：A

6、根據《深圳證券交易所股票上市規則》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申請可轉換公司債務上市時應當提交的是()

A.保薦協議

B.發行保薦書

C.律師工作報告

D.招股說明書

答案：A

……

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