環球網??己蟀l布:2023年10月證券從業資格證考試真題-《證券市場基本法律法規》
2023年10月證券從業資格考試真題-《證券市場基本法律法規》,考后更新,敬請期待。
2023年10月證券從業資格測試時間
10月21日
《證券市場基本法律法規》測試場次、時間及科目
第1場 9:30-11:30
證券市場基本法律法規
第2場 13:00-15:00
證券市場基本法律法規
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以下為2023年9月證券從業資格《證券市場基本法律法規》真題及答案解析,供大家學習。
單項選擇題
1.下列關于分公司法律地位的說法正確的是 ()
A.分公司具有法人資格
B.分公司的責任由總公司承擔
C.分公司有獨立的公司名稱
D.分公司有自己的章程
[參考答案] B
[參考解析] A項,分公司不具有法人資格,其民事責任由總公司承擔。C項,分公司沒有獨立的公司名稱。D項,分公司沒有公司章程。
2.某證券公司根據《證券公司風險控制指標管理辦法》等規定對風險覆蓋率設置預警,下列關于風險覆蓋率預警的說法,正確的是 ()
A.風險覆蓋率預警線不低于80%
B.風險覆蓋率預警線不低于100%
C.風險覆蓋率預警線不低于110%
D.風險覆蓋率預警線不低于120%
[參考答案]B
[參考解析]《證券公司風險控制指標管理辦法》第十七條規定,證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準:風險覆蓋率不得低于 100%:資本杠桿率不得低于8%:流動性覆蓋率不得低于1定資金率不得低于100%。
3.根據《公司法》,有限責任公司由 ()個以下股東出資設立。
A.二百
B.一百
C.二十
D.五十
[參考答案]D
[參考解析]有限責任公司由50個以下股東出資設立。
4.下列各項中,不屬于證券行業化建設基本要求的是()。
A.堅持依法合規,筑牢發展基礎
B.堅持廉潔自律,弘揚清風正氣
C.堅持盈利導向,回饋股東信任
D.牢記社會責任,展現良好形象
[參考答案]C
[參考解析] 行業文化建設的基本要求:
1.堅持依法合規,筑牢發展基礎
2.堅持誠實守信,恪守職業操守
3.堅持專業精神,提升服務能力
4.堅持穩健經營,促進健康發展
5.堅持廉潔自律,弘揚清風正氣
6.牢記社會責任,展現良好形象
5.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定,下列關于證券公司風險控制指標標準的說法,錯誤的是 ()。A.風險覆蓋率不得低于 80%
B.資本杠桿率不得低于8%
C.凈穩定資金率不得低于100%
D.流動性覆蓋率不得低于100%
[參考答案]A
[參考解析]證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準:風險覆蓋率不得低于100%:資本杠桿率不得低于8%;流動性覆蓋率不得低于100%:凈穩定資金率不得低于100%。
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