2023年6月證券從業資格真題《證券法律法規》
更新時間:2023-06-05 15:01:54
來源:環球網校
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摘要 為了方便廣大考生在考后及時了解2023年6月證券從業資格真題《證券法律法規》,我們結合網上考生的分享,為您整理了如下真題信息,希望能對您有所幫助。
2023年6月證券從業資格真題《證券法律法規》
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單選題
1. 證券公司無法以合理成本及時獲取充足資金以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金風險是指()。
A. 操作風險
B. 流動性風險
C. 信用風險
D. 市場風險
參考答案:B
多選題
1. 下列屬于證券公司違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動可能承擔的法律責任的有()。
A. 沒收違法所得
B.罰款
C.警告
D.責令改正
參考答案:A.B.C.D
2.根據合伙人對合伙企業債務承擔責任的不同,合伙企業可分為()。
A.普通合伙企業
B.合資合伙企業
C.有限合伙企業
D.人合合伙企業
參考答案:A,C
3.在發生下列()情形時,證券公司應當進行合規事項專項檢查。
A.公司發生違法違規行為的
B.公司監事會認為必要的
C.監管部門門或自律組織要求的
D.公司業務部門門認為需要的
參考答案:A,B,C
4.下列各項中,受到公司章程約束的有()。
A.股東
B.公司
C.董事
D.監事
參考答案:A.B.C.D
5.下列關于有限合伙企業解散事由的說法,錯誤的有()。
A.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經營,應當解散
B.部分合伙人決定解散,應當解散
C.合伙協議約定的解散事由出現,應當解散
D.合伙人不具備法定人數,應當立即解散
參考答案:B,D
……
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