2016年7月afp金融理財師真題：金融理財基礎(二)

1.關于證券市場線，以下說法正確的是()。

A.證券市場線是向右下方傾斜的直線

B.證券市場線描述了資產預期收益率與其系統性風險之間的關系

C.并非所有定價正確的資產都落在證券市場線上

D.證券市場線上的點都是由無風險資產和市場組合構成的組合

答案：B

2.已知市場組合的預期收益率為13%，一年期國庫券收益率為3%，股票A的β值為1.15，預期收益率為15%。下列陳述正確的是()。

A.股票A的α系數為正，說明它的價值被高估了

B.股票A的α系數為負，說明它的價值被高估了

C.股票A的α系數為正，說明它的價值被低估了

D.股票A的α系數為負，說明它的價值被低估了

答案：C

3.某投資者認為，在進行股票投資時，技術分析和基本分析都是徒勞的，不過如果得到了內幕信息，還是有獲得超額收益的可能。那么在該投資者眼里，他所投資的股票市場是()。

A.半強型有效市場

B.弱型有效市場

C.強型有效市場

D.無效市場

答案：A

4.已知某免稅市政債券的到期收益率為6%，某投資者適用的邊際稅率為25%，那么對他而言，該債券的應稅等價收益率為()。

A.8%

B.7.5%

C.4.5%

D.6.5%

答案：A

5.以下關于我國債券市場的說法錯誤的是()。

A.交易所債券市場屬于實行集中撮合交易的零售市場

B.交易所債券市場是場內交易市場，商業銀行柜臺債券市場是場外交易市場

C.個人投資者只能在商業銀行柜臺市場買賣債券

D.我國銀行間債券市場主要實行雙邊談判、逐筆結算的交易方式

答案：C

6.為了抑制通貨膨脹，預計未來將處于加息周期。假設其他因素不變，則未來債券價格的走勢一般為()。

A.價格上漲

B.價格下降

C.價格不變

D.都有可能

答案：B

7.在到期收益率不變的條件下，關于債券的價格與期限的關系，下列說法正確的是()。

A.對于折價債券，距到期日越近，債券價格越低

B.對于溢價債券，距到期日越近，債券價格越低

C.對于平價債券，距到期日越近，債券價格越低

D.對于平價債券，距到期日越近，債券價格越高

答案：B

8.老黃認購了某公司發行的可贖回債券，面值為100元，票面利率為8%，半年付息一次，剩余期限為5年，公司有權3年后以102元的價格贖回。老黃買入價格為95元，若持有3年后債券被贖回，則老黃的贖回收益率為()。(答案取最接近值)

A.10.57%

B.8.00%

C.9.27%

D.9.97%

答案：A

9.某日，標準普爾公司將某債券的評級由AA級降為A級，則以下說法正確的是()。

A.該債券的違約風險降低

B.該債券的價格將降低

C.該債券的風險溢價將降低

D.該債券的到期收益率將降低

答案：B

10.下列關于普通股和優先股的比較，其中正確的是()。

A.優先股股東通常擁有選舉權和被選舉權

B.相對于普通股股東，優先股股東在公司分配紅利時擁有優先權

C.相對于普通股股東，優先股股東在公司重大經營決策方面擁有優先權

D.在公司解散或破產清算時，優先股股東先于債權人和普通股股東得到清償

答案：B

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