2022年證券從業資格考試重點整理

證券從業資格考試重點整理

證券一般從業資格考試科目有兩門，分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。這個是必選科目。只要你想從事證券行業，必須要具備證券從業資格，無疑這兩個科目你一定需要通過!如果你是零基礎考生，或者復習時間緊迫，建議先報考《金融市場基礎知識》科目。通過該科考試后，繼續報考《證券市場基本法律法規》科目。

《證券市場基本法律法規》

涉及內容主要是法律規定、業務規范、違法違規行為等，內容枯燥、類似內容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。

第一章：證券市場基本法律法規

考分權重：45分

重要考點舉例：公司的種類；有限責任公司股權轉讓相關規定；證券發行與交易活動禁止行為；公開發行證券的規定；內幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。證券從業資格考試指南

第二章：證券從業人員管理

考分權重：15分

重要考點舉例：證券業從業人員執業行為準則；證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定；銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

第三章：證券公司業務規范

考分權重：35分

重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；證券公司自營業務投資范圍的規定；證券自營業務持倉規模的要求；自營業務的禁止。

第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任

考分權重：5分(本章基本都是考各種數字，不會出現很多，一般1到2題)

重要考點舉例：違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

《金融市場基礎知識》

主要介紹金融市場體系、證券市場的參與主體，以及股票市場、債券市場、基金及衍生工具等內容，與實務結合比較緊密，題目考查相對靈活，記憶過程中也需要多總結歸納，做到靈活運用。除此之外，平時也需要多關注證券市場的相關信息，注意金融素養的積累和提升。

第一章：金融市場體系

考分權重：10分

重要考點舉例：金融市場的概念；金融市場的功能；貨幣政策的概念、措施及目標；資本市場的分層特性；多層次資本市場的主要內容與結構特征。

第二章：證券市場主體

考分權重：30分

重要考點舉例：直接融資的概念、特點和分類；證券發行人的概念和分類；證券市場投資者的概念、特點及分類；企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；個人投資者的概念；我國證券公司的監管制度及具體要求；證券公司主要業務的種類及內容；國務院證券監督管理機構及其組成。

第三章：股票市場

考分權重：20分

重要考點舉例：股票的定義、性質、特征和分類；股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序；審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征；證券交易原則和交易規則；證券交易的競價原則和競價方式。

第四章：債券市場

考分權重：20分

重要考點舉例：政府債券的定義、性質和特征；地方政府債券的概念；金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；外國債券和歐洲債券的概念、特點；債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；債券評級的定義與內涵。

第五章：證券投資基金與衍生工具

考分權重：15分

重要考點舉例：基金與股票、債券的區別；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；貨幣市場基金管理內容；交易所交易的開放式基金的概念、特點；基金資產凈值的含義；股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。證券從業資格考試教材

第六章：金融風險管理

考分權重：5分

重要考點舉例：金融風險的分類；系統風險與非系統風險的概念；風險管理的概念。

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，為了防止考試時間有變，環球網校提供 免費預約短信提醒，屆時我們會及時通知2022年證券從業資格考試時間，請提前預約。待報考時間確定后，小編也會及時更新【報名入口匯總】。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業人員應當具有證券從業資格”修改為“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。”證券業從業人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業從業人員資格考試是考查證券從業人員專業能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯系，請公司為您報名。

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