2022年證券從業資格考試筆記

證券從業資格考試筆記

證券市場基本法律法規

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.有限責任公司設董事會，其成員為3至13人。

3.董事任期由公司章程規定，但每屆任期不得超過3年。

4.監事會成員不得少于3人，監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。

5.監事的任期每屆為3年。監事任期屆滿，連選可以連任。

6.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓。

7.人民法院依照法律規定的強制執行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優先購買權的，視為放棄優先購買權。

8.自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

9.設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

10.股份有限公司設董事會，其成員為5至19人。

11.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓；轉讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。股東大會召開前20曰內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行前款規定的股東名冊的變更登記。

12.公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

金融市場基礎知識

1.1602年，荷蘭東印度公司在阿姆斯特丹創建了世界上最早的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所。

2.1694年，英國成立了世界上第一家股份制商業銀行——英格蘭銀行。

3.1790年成立了美國第一個證券交易所——費城證券交易所。

4.國際證監會組織(IOSCO)成立于1983年。

5.美國證券交易委員會規定，向35人以內的特定投資者募集證券為私募債券，不受美國證券交易委員會限制，約有1/3的公司采用私募方式發行債券。

6.聯邦存款保險公司于1933年設立。

7.商品期貨交易委員會設立于1974年，負責監管美國期貨和期權市場。

8.1891年，香港股票經紀會成立，這是香港首家股票交易所，1914年更名為香港證券交易所。

9.2017年，香港和內地之間啟動了“債券通”計劃，境內外機構和個人可以借助中國香港債券市場進入對方市場。

10.香港證監會于1989年成立。

11.香港銀行公會于1981年成立。

12.香港保險業聯會于1988年成立，是承保商的自律監管機構，以推動及促進中國香港保險業的發展為宗旨，并于1994年注冊為有限公司，進一步鞏固及簡化組織結構。

根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環球網校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業資格考試報名時間，請提前預約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業人員應當具有證券從業資格”修改為“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。”證券業從業人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業從業人員資格考試是考查證券從業人員專業能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯系，請公司為您報名。

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