2022年證券從業資格資料下載

證券從業資格資料下載

《證券市場基本法律法規》——證券公司業務規范口訣

證券從業法律法規相較基礎知識來說，記憶量大，導致我們在備考時要么記不住，要么開始記住了過后又弄混。通過口訣可以幫助我們在初次記憶的時候就印象更加深刻，后續回憶起來也更不容易弄混。

第一節證券經紀

1、證券經紀業務的特點

①業務對象的廣泛性

②證券經紀商的中介性

③客戶指令的權威性

④客戶資料的保密性

口訣：中介廣泛見，但保密才權威

2、滬港通股票范圍

①上證180指數成分股；

②上證380指數成分股；

③A+H股上市公司的證券交易所上市A股。

口訣：上證一八和三八都很Aha~

3、科創板交易機制特別規定

①引入盤后固定價格交易

②優化融券交易機制

③新增兩種市價申報方式

④放寬漲跌幅限制

⑤調整單筆申報數量

⑥可以根據市場情況調整微觀交易機制

⑦調整交易信息公開指標

⑧交易行為監督方面

口訣：引固價交易，優融交機制。調數量、調指標、調機制；加監督、寬限制、增方式。

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《金融市場基礎知識》考前速記大全

1.股票型上市公司必須符合的條件：公司股本總額不少于人民幣3000萬元；公開發行的股份占公司股份總數的25%以上；股本總額超過4億元的，向社會公開發行比例10%以上。

2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實際發行額不少于人民幣5000萬元；股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

3.證券資產管理業務：證券公司從事資產管理業務，公司凈資本不低于2億元，且各風險控制指標符合有關監管規定，設立規定性集合資產管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為5億元。

4.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民10萬元。

5.會計師事務所申請證券資格的條件：有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元；會計師事務所職業保險的累計賠償限額與累計職業風險基金之和不少于8000萬元；上一年度業務收入不少于8000萬元，其中審計業務收入不少于6000萬元。

6.資產評估機構申請條件：凈資產不少于200萬元；最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。

7.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

8.首次公開發行股票并上市的發行人的財務指標應滿足的要求：最近三個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益后較低者為計算依據；最近3個會計年度經營活動產生的現金流凈額累計超過人民幣5000萬元或者近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元；發行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。

9.滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣，港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

10.資本充足率規定：商業銀行不低于4%；企業集團財務公司不低于10%；金融租賃公司和汽車金融公司不低于8%。

11.中小非金融企業集合票據發行規模要求：任一企業集合票據待償還余額不得超過該企業凈資產的40%，任一企業集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。

12.證券公司債券發行條件中合格投資者的界定：注冊資本在1000萬元以上或者經審計的凈資產在2000萬元以上。

13.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于1億元，且必須為實繳貨幣資本。

14.可轉換公司債券的發行條件：發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元。

15.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構應當具備的條件：注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產不低于5億元人民幣。

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根據《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業資格統一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環球網校提供 免費預約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業資格考試報名時間，請提前預約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業人員應當具有證券從業資格”修改為“證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。”證券業從業人員管理也相應地調整為事后登記管理。證券業從業人員資格考試是考查證券從業人員專業能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯系，請公司為您報名。

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