2022年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(1月8日)

選擇題

1、證券經紀人是指接受()的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人?！具x擇題】

A.客戶

B.登記結算機構

C.證券公司

D.證券交易所

2、證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限于()?！窘M合型選擇題】

I.建立完整的業務創新工作程序

II.在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序

III.對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法

IV.注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

3、證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益()?！窘M合型選擇題】

I.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

II.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

III.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易

IV.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

4、在全面風險管理中，證券公司董事會履行下列職責()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.推進風險文化建設

Ⅱ.審議批準公司全面風險管理的基本制度

Ⅲ.審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額

Ⅳ.審議公司定期風險評估報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、證券經紀人在執業過程中可以()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動

Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息

Ⅳ.提供或傳播虛假信息

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。

2、正確答案：C

答案解析：證券公司在開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限于：(1)建立完整的業務創新工作程序，嚴格內部控制審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經董事會批準；(2)在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的報備(報批)程序；(3)對創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法；(4)注重業務創新的過程，及時糾正偏離目標行為.

3、正確答案：D

答案解析：證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：(1)提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；(2)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；(3)安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；(4)直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；(5)其他輸送不正當利益的情形。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：(1)推進風險文化建設；(2)審議批準公司全面風險管理的基本制度；(3)審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；(4)審議公司定期風險評估報告；(5)任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；(6)建立與首席風險官的直接溝通機制；(7)公司章程規定的其他風險管理職責。

5、正確答案：B

答案解析：證券經紀人在執業過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況(Ⅰ正確)，可以向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品的宣傳推介材料以及有關信息(Ⅲ正確)；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，不得提供貨傳播虛假信息。

根據中國證券業協會《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，2022年證券業從業人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預約短信提醒。

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