2022年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(1月5日)

選擇題

1、下列關于保薦代表人執業行為規范的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

C.保薦代表人可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會

D.保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益

2、保薦機構應當于每年4月份向()報送年度執業報告?！具x擇題】

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.中國證監會

D.證券公司

3、被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

4、下列不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容的是()?！具x擇題】

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

5、誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為()年?！具x擇題】

A.1

B.3

C.5

D.10

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。

2、正確答案：C

答案解析：保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。

3、正確答案：B

答案解析：被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

4、正確答案：D

答案解析：證券業從業人員的誠信信息包括：(1)基本信息(選項A包括)；(2)獎勵信息(選項B包括)；(3)處罰處分信息(選項C包括)；(4)警示信息；(5)協會自律規則規定的其他信息。

5、正確答案：C

答案解析：獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

根據中國證券業協會《中國證券業協會2022年度考試計劃公告》，公告表示，2022年證券業從業人員資格考試擬舉辦6次。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。具體報名時間可以訂閱 免費預約短信提醒。

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