2021年7月證券從業資格《證券市場基本法律法規》考前測試題一

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一、單項選擇題

1.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

A.合規風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

2.根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

A.發行信息

B.交易信息

C.內幕信息

D.敏感信息

3.下列人中，不符合參與證券從業人員考試資格條件的是()。

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

4.通過證券從業資格考試的人員通過所在機構申請執業證書的，若其符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的相關條件，則中國證券業協會應當自收到申請()日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.10

B.20

C.30

D.45

5.下列關于證券自營業務持倉規模要求的說法中，錯誤的是()。

A.證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1

B.證券經營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%

C.證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于70%

D.證券經營機構從事證券自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產或證券營運資金的20%

6.證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起()與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告。

A.20個轉讓日內

B.10個轉讓日內

C.10個工作日內

D.20個工作日內

7.單個合格境外投資者對單個市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業務規范中，錯誤的是()。

A.香港機構應當確保其發布港股研究報告、授權證券公司轉發港股研究報告、為證券基金經營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發布證券研究報告及證券投資顧問業務有關規定

B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發行為對客戶承擔責任

C.證券基金經營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于3年

D.香港機構應當承諾配合中國證監會及其派出機構的監管工作，按照要求提供有關業務資料和信息

9.下列不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容的是()。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.處罰處分信息

D.收入情況信息

10.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在()個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

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二、組合型選擇題

1.經營機構及其從業人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應當確保所告知的信息()。

Ⅰ.真實

Ⅱ.準確

Ⅲ.完整

Ⅳ.公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益()。

I.提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利

II.提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益

III.安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易

IV.直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.證券公司流動性風險管理應遵循的原則包括()。

I.全面性原則

II.審慎性原則

III.預見性原則

IV.一致性原則

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

4.證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取()等監管措施。

I.出具警示函

II.責令改正

III.監管談話

IV.責令處分有關人員

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5.按照證券業從業人員執業行為準則的規定，下列屬于證券從業人員不得從事的活動的是()。

Ⅰ.從事內幕交易

Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券

Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

Ⅳ.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、III、IV

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：A

答案解析：證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

2、正確答案：D

答案解析：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

3、正確答案：C

答案解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

4、正確答案：C

答案解析：申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書；不符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

5、正確答案：C

答案解析：證券經營機構從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%。

6、正確答案：B

答案解析：證券公司申請文件齊備的，全國股份轉讓系統公司予以受理。全國股份轉讓系統公司同意備案的，自受理之日起10個轉讓日內與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業股份轉讓系統業務協議書》，向其出具主辦券商業務備案函，并予以公告。

7、正確答案：A

答案解析：單個合格境外投資者對單個市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的10%。

8、正確答案：C

答案解析：證券基金經營機構應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

9、正確答案：D

答案解析：證券業從業人員的誠信信息包括：(1)基本信息(選項A包括)；(2)獎勵信息(選項B包括)；(3)處罰處分信息(選項C包括)；(4)警示信息；(5)協會自律規則規定的其他信息。

10、正確答案：B

答案解析：保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。

二、組合型選擇題

1、正確答案：A

答案解析：經營機構及其從業人員面向普通投資者銷售金融產品、提供投資服務時應確保所告知的信息真實、準確、完整。

2、正確答案：D

答案解析：證券期貨經營機構工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關系人輸送不正當利益：(1)提供禮金、禮品、房產、汽車、有價證券、股權、傭金返還等財物，或者為上述行為提供代持等便利；(2)提供旅游、宴請、娛樂健身、工作安排等利益；(3)安排顯著偏離公允價格的結構化、高收益、保本理財產品等交易；(4)直接或者間接向他人提供內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關交易活動；(5)其他輸送不正當利益的情形。

3、正確答案：A

答案解析：證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。

4、正確答案：C

答案解析：證券公司未按照監管部門要求報送風險控制指標監管報表，或者風險控制指標監管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監會及其派出機構可以根據情況采取出具警示函、責令改正、監管談話、責令處分有關人員等監管措施。

5、正確答案：A

答案解析：按照證券業從業人員執業行為準則的規定，以上四項均為從業人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場；損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

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