2021年4月證券從業資格《證券市場基本法律法規》考前模擬練習題二

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一、單項選擇題

1.下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是()。

A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

D.委托人是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

2.基金銷售機構制作的公募基金宣傳推介材料，應自向公眾分發或者發布之日起()內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構機構備案。

A.2個工作日

B.3個工作日

C.5個工作日

D.10個工作日

3.在證券交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結算，應當采取()的運營方式。

A.中央集中、地方獨立

B.省級以下集中

C.全國集中統一

D.地方獨立

4.柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后()內提交重大事項報告。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

5.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過()。

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

6.證券公司客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.《證券業從業人員執業行為準則》明確規定，中國證券業協會是對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體，中國證券業協會的自律管理工作接受()的指導和監督。

A.證券從業人員

B.證券機構

C.中國證監會

D.證券交易所

9.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是()。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

D.業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼

10.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起()內將審計報告報送中國證監會派出機構。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.2個月

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二、組合型選擇題

1.關于區域性股權交易市場的信息披露制度，下列說法中正確的有()。

Ⅰ.區域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人

Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息

Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經會計師事務所審計

Ⅳ.掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.全國股份轉讓系統主要為()發展服務。

Ⅰ.創新型中小微企業

Ⅱ.成熟型中小微企業

Ⅲ.成長型中小微企業

Ⅳ.創業型中小微企業

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，符合合格投資者標準的是()。

Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

Ⅱ.金融資產不低于300萬的個人

Ⅲ.凈資產不低于1000萬元的單位

Ⅳ.最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

4.下列屬于證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明的事項的有()。

Ⅰ.使用證券研究報告的風險提示

Ⅱ.發布證券研究報告的時間

Ⅲ.證券研究報告采用的信息和資料來源

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構名稱

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5.下列選項中關于私募基金子公司的內部控制，說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司應當通過任命或者委派董事、監事，推薦高級管理人員或者關鍵崗位人選，確保對私募基金子公司的管理控制力，維護投資決策和經營管理的有效性

Ⅱ.證券公司應當將私募基金子公司的合規與風險管理納入公司全面風險管理體系

Ⅲ.證券公司應當督促私募基金子公司及其下設的特殊目的機構建立健全內部控制制度、風險管理制度和合規管理制度

Ⅳ.證券公司應當將私募基金子公司及其下設特殊目的機構納入公司統一管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：D

答案解析：在證券經紀業務中，委托人是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

2、正確答案：C

答案解析：基金銷售機構制作的公募基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規管理的高級管理人員審查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構機構備案。

3、正確答案：C

答案解析：(提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準)第一百四十八條在證券交易所和國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結算，應當采取全國集中統一的運營方式。前款規定以外的證券，其登記、結算可以委托證券登記結算機構或者其他依法從事證券登記、結算業務的機構辦理。

4、正確答案：C

答案解析：柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后1個交易日內向中國證券業協會報告，并于3個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

5、正確答案：A

答案解析：每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過一家。

6、正確答案：B

答案解析：客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

7、正確答案：A

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過20%的，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。

8、正確答案：C

答案解析：中國證券業協會的自律管理工作接受中國證監會的指導和監督；中國證券業協會依據《證券業從業人員執業行為準則》對從業人員的執業行為進行自律管理。

9、正確答案：B

答案解析：年檢申請報告屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當提交下列文件：(1)中國證監會統一印制的申請表；(2)公司章程；(3)企業法人營業執照；(4)機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書；(選項C屬于)(5)開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度；(6)業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼；(選項D屬于)(7)由注冊會計師提供的驗資報告；(選項A屬于)(8)中國證監會要求提供的其他文件。

10、正確答案：D

答案解析：《證券公司監督管理條例》規定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起2個月內將審計報告報送中國證監會派出機構。

二、組合型選擇題

1、正確答案：D

答案解析：根據《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》的規定，區域性市場已經建立健全的信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，并指定適當的信息披露途徑，提高信息披露質量。區域性市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人(Ⅰ項正確)，及時、規范地履行信息披露義務。披露信息包括定期信息和臨時信息(Ⅱ項正確)；定期信息應包括年度報告和半年度報告，其中年度財務報告需經會計師事務所審計；臨時信息包括對掛牌公司有重大影響的信息(Ⅲ項錯誤)；掛牌公司的董事、監事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內容真實、準確、充分、完整(Ⅳ項正確)。

2、正確答案：C

答案解析：全國股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。

3、正確答案：B

答案解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位；(2)金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。前述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

4、正確答案：B

答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構發布的證券研究報告，應當載明下列事項：(1)“證券研究報告”字樣；(2)證券公司、證券投資咨詢機構名稱；(Ⅳ項正確)(3)具備證券投資咨詢業務資格的說明；(4)署名人員的證券投資咨詢執業資格證書編碼；(5)發布證券研究報告的時間；(Ⅱ項正確)(6)證券研究報告采用的信息和資料來源；(Ⅲ項正確)(7)使用證券研究報告的風險提示。(Ⅰ項正確)

5、正確答案：A

答案解析：證券公司應當通過任命或者委派董事、監事，推薦高級管理人員或者關鍵崗位人選，確保對私募基金子公司的管理控制力，維護投資決策和經營管理的有效性；(Ⅰ正確)證券公司應當將私募基金子公司的合規與風險管理納入公司全面風險管理體系，防范私募基金子公司相關業務的合規風險、流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險等各類風險；(Ⅱ正確)證券公司應當督促私募基金子公司及其下設的特殊目的機構建立健全內部控制制度、風險管理制度和合規管理制度，建立并落實對上述制度的有效性評估機制和內部責任追究機制，構建對私募基金子公司業務風險的監測模型、壓力測試制度和風險處置機制；(Ⅲ正確)證券公司應當將私募基金子公司及其下設特殊目的機構納入公司統一管理。(Ⅳ正確)

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