2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練(11月27日)

編輯推薦：2021年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

選擇題

1、證券公司應當定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于()一次，確保3年內完成信息技術管理全部事項的審計工作?！具x擇題】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每兩年

2、任何人員最多可以在()家證券公司擔任獨立董事?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準的，應當在該情形發生之日起()個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.證券公司應規范董事會、監事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工

B.證券公司應依法采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內控制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作

C.證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險

D.證券公司總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度有效性實施負責

5、全面風險管理要求管理的風險包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.流動性風險

Ⅱ.市場風險

Ⅲ.信用風險

Ⅳ.操作風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：證券公司應當定期開展信息技術管理工作專項審計，頻率不低于每年一次，確保3年內完成信息技術管理全部事項的審計工作。

2、正確答案：B

答案解析：任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起3個、1個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效性實施負責，總部應當對分支機構執行反洗錢內部控制制度進行監督管理。

5、正確答案：A

答案解析：全面風險管理包含對“全部風險”進行管理的含義，要求對各類風險進行管理，要求管理的風險包括但不限于流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等。

根據中國證券業協會《2021年12月證券業從業人員資格考試公告》，2021年10月延期證券從業資格考試將于12月11日、12日舉行，廣大考生可以 免費預約短信提醒功能，屆時我們會及時通知你12月證券從業資格考試時間及考情準考證打印時間，短信通知早知道。

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