證券資格考試行業動態：境外證券專業人才從業特別程序有關安排

中國證券業協會近日發布《關于境外證券專業人才從業特別程序有關安排的通知》，介紹了境外證券專業人才從業的特別程序，希望對廣大考生有所幫助。

以上通知全文如下：

各證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司：

為貫徹落實《國務院關于做好自由貿易試驗區第七批改革試點經驗復制推廣工作的通知》(國函〔2023〕56號)關于便利境外金融人才開展金融專業服務的有關規定，現對境外證券專業人才從業的特別程序安排通知如下。

一、專業人才。

具有境內工作居留證件，被境內證券公司、證券投資咨詢公司、證券評級公司聘用為其服務，具有(包含最近三年曾經具有)與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區(附件)證券執業資格，且在境外未曾受到金融、證券監管部門處罰的境外證券專業人才(以下簡稱專業人才)可按照特別程序辦理執業登記。

二、特別程序。

專業人才參加中國證券業協會(以下簡稱協會)組織的《證券市場基本法律法規》測試達到基本要求，可認為其已熟練掌握相關證券業務專業知識，具備從事相關證券業務所需的專業能力，無須參加相應的專業知識測試。專業人才可通過其所在公司按照特別程序辦理執業登記，其境外從業經歷可視同境內從業經歷。專業人才所在公司應當確保專業人才符合有關條件要求，并對其境外執業資格、從業經歷等的真實性承擔核查責任。

為便利專業人才參加測試，協會推出中英雙語法律法規測試及高級管理人員水平評價測試。

三、辦理流程。

專業人才應當通過所在公司辦理執業登記。公司應當按照相關規定，通過協會從業人員管理平臺，將經公司審核合格的專業人才登記申請材料提交至協會進行登記。登記申請材料除常規登記材料外，還應當包括《特別程序執業登記表(境外專業人才適用)》、專業人才身份證件掃描件及工作居留證件掃描件、公司核查情況說明等。

特此通知。

附件：與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家和地區(查看/下載地址：https://www.sac.net.cn/tzgg/202311/t20231124_62209.html)

協會聯系人：杜芳(010-66290883)

中國證券業協會

2023年11月24日

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