2022年期貨從業資格考試法律法規重點
期貨從業資格考試法律法規重點
1.本法規大部分是要經過證監會批準的,下列特殊:銀行從事期貨融資或者擔保資格,期貨業協會批準;境內從事境外商品期貨,國務院商務主管部門。
2.期貨公司成立條件:注冊資本最低3000w,應當為實繳資本,貨幣出資>85%,近3年無違規;從業人員>15個,高管>3個;持續經營兩年,一年盈利或者,實收資金和資本均不低于2億元,凈資產不低于實收資本的50%或者負債低于凈資產的50%;持有100%股份的股東:凈資產10億元,不適用,15億元。
3.幾個日期:a.期貨公司成立審批:6個月;結算會員審批:3個月;
b.金融結算資格批復:3個月,6個月內未取得會員失效;IB業務:20日c.期貨公司報證監會,多為2個月審批:①合并分立停業解散②變更公司形式③變更范圍④變更5%⑤設立、收購、參股、終止境外期貨經營機構⑥變更注冊資本and其他情形(20日內決定)d.期貨公司報證監會派出機構(分布),多為20日內審批:①變更法人、住所或者營業所②設立境內期貨經營機構(2個月)③變更境內機構場所、負責人、經營范圍④其他事項
4.交易所行為:a.先決定后報:提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施b.先報證監會批后執行:章程、交易品種、合同、住所或場所變動,合并分立解散
5.調查內幕信息:經證監會批準,限制不過15日,復雜不超過30日。
6.期貨公司出現風險措施:限制業務機構、分紅,高級管理人員報酬,轉讓財產,自由資金調撥,股權轉讓,股東權利,更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責令限期整改后證監會驗收合格3日內解除。
7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保等,期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發生之日起5日內向證監會提交書面報告
8.法規總結:
期貨公司做沒有經過批準的事項和證監會不允許做的事項,是1-3倍罰款,不足10萬處以10-30萬,相關人員1-5萬罰款
違規設置期貨交易所、期貨公司的,不足20萬處以20-100萬,利用內幕信息交易的,單位從事的,責任人:處3-30萬罰款,中介機構違規的直接責任人處以3-10萬
其他的全部是1-5倍罰款,不足10萬的處以10-50萬,責任人處以1-10萬對單位:期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改,給予警告處分對責任人的處罰是:期貨交易所、結算會員處以紀律處分;期貨公司的給予警告處分
9.變相期貨交易,滿足下列之一的;①為參與買賣雙方提供履約擔保;②實行當日無負債結算制度和保證金制度,同時保證金收取比例低于合約標的額的20%
根據中國期貨業協會《2022年期貨從業人員資格考試公告(1號)》,2022年第二次期貨從業資格考試報名時間為6月13日-19日,為了防止報名時間有變,小編建議考生填寫 免費預約短信提醒,屆時我們會及時通知2022年期貨從業資格考試報名時間。待報考時間確定后,小編也會及時更新【報名入口匯總】。
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