2022年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(1月4日)

試題部分

1、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶日起()內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況?！締芜x題】

A.3個工作日

B.4個工作日

C.5個工作日

D.6個工作日

2、期貨公司報送的年度報告，()應當對年度報告簽署確認意見?！径噙x題】

A.董事

B.法定代表人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

3、申請設立期貨公司，應當向中國期貨業協會提交申請材料。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、期貨公司分支機構接受未辦理開戶手續的委托進行期貨交易的，對其給予警告，單處或并處3萬元以下罰款。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第一百零一條期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第九十九條期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監事會或監事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第十三條申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交申請材料。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第一百一十四條期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十八條期貨公司應當在本公司網站、營業場所等公示業務流程。期貨公司應當提供從業人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

根據中國期貨業協會《2022年期貨從業人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業資格考試報名時間通知。

以上內容為2022年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(1月4日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！