2021年7月17日期貨從業資格《期貨法律法規》考試真題及答案(網友版)

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2021年7月17日期貨從業資格《期貨法律法規》考試真題及答案(網友版)

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注意：本次真題來源于網友反饋，期貨從業資格每科考試多場次組織，每個人考題的順序不一定一樣，環球網校提供的以下真題僅供參考。

1、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是().

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

參考答案：A

參考解析：期貨保證金安全存管監控機構依法對客戶保證金安全實施監控。

2、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為().

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年

參考答案：D

參考解析：公司制期貨交易所設董事會，每屆任期3年

3、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%

參考答案：A

參考解析：投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為固定收益類

4、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當()。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

參考答案：A

參考解析：風險監管報表的保存期限應當不少于5年。

5、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，經營機構評估，劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產品或服務的，下列表述中正確的是()。

A.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

B，應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

C.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

D.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估

參考答案：D

參考解析：涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。

6、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3

參考答案：D

參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

7、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.中國證監會

B.中國證監會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部

參考答案：D

參考解析：財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

8、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上5萬元以下

參考答案：D

參考解析：期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

9、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是()

A.監事長提議

B.中國證監會提議

C.總經理提議

D.1/4以上理事聯名提議

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事聯名提議；(二)期貨交易所章程規定的情形；(三)中國證監會提議。

10、期貨從業人員涉嫌違法違規需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當().

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.做出行政處罰

C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理

參考答案：D

參考解析：期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。

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1、基金產品風險評價的主要依據不包括()

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規行為的發生

C.基金過往業績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規模、持倉比例

參考答案：A

2、A基金持有的一只債券的發行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決?；�金管理人上述行為涉�?)等信息披露違法行為。

A.承諾效應

B.虛假記載

C.重大遺漏

D.誤導性陳述

參考答案：D

3、關于基金銷售渠道的審慎調查，以下表述正確的是()

Ⅰ基金代銷機構應對基金管理人進行審慎調查

Ⅱ基金管理人應對基金代銷機構進行審慎調查

Ⅲ基金投資人應對基金代銷機構進行審慎調查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

4、基金信息披露的及時性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發生之日起(　)日內披露臨時報告。

A、1

B、2

C、5

D、7

參考答案：B

5、基金信息披露的內容不包括(　)。

A、基金招募說明書

B、基金合同

C、基金份額持有人的資產狀況

D、基金份額上市交易公告書

參考答案：C

6、當發生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在(　)日內編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監會及地方監管局備案。

A、1

B、2

C、5

D、7

參考答案：B

7、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A、7

B、30

C、60

D、90

參考答案：B

8、中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起(　)個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。

A、4

B、5

C、6

D、7

參考答案：C

9、下列關于基金份額持有人享有的權利的說法，不正確的是(　)。

A、分享基金財產收益

B、參與分配清算后的剩余基金財產

C、按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

D、對基金份額持有人大會審議事項行使監督權

參考答案：D

10、在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣(　)元。

A、2億

B、5000萬

C、1億

D、1.5億

參考答案：C

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