2022年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(2021年12月31日)

試題部分

1、期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向()報告?！締芜x題】

A.所在公司住所地證監會派出機構

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

2、一家榨油廠在期貨公司開戶進行大豆期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使榨油廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()?！締芜x題】

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元

3、某期貨公司因風險控制不力致使其客戶李某保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金，若李某保證金損失18萬元，則李某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為()?！締芜x題】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

4、A證券公司2007年1月1日的凈資本為10個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產的60%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的14%。2007年7月1日，A證券公司申請介紹業務資格未獲通過，原因是()?！径噙x題】

A.申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B.申請日前6個月，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產的70%

D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%(證券公司發債提供的反擔保除外)

5、2016年12月，為完成期貨公司下達給營業部的交易傭金，該營業部負責人陳某指使運營總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述，正確的是()?！径噙x題】

A.監管機構可以撤銷陳某的任職資格

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監管機構可以處罰期貨公司

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十七條期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。1600-600=1000萬元；榨油廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為：(1000-10)×80%+10=802萬元。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十條對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；李某保證金損失18萬元，其中10萬元全額補償，剩余8萬按90%補償，則總共的補償金額為：10+8×90%=17.2萬元。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產的70%。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：(三)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業人員資格。

根據中國期貨業協會《2022年期貨從業人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業資格考試報名時間通知。

以上內容為2022年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(2021年12月31日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！