2021年1月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題一

一、單選題

1.期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在(　)內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

2.期貨公司的股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在(　)內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

3.期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，應當在(　)內通知期貨公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

4.期貨公司的股東質押所持有的期貨公司股權的，應當在(　)內通知期貨公司。

A.3日

B.5日

C.10日

D.20日

5.根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司股東會每年應當至少召開(　)次會議。

A.一

B.二

C.三

D.四

6.根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.財務管理

C.風險監控制度

D.業務規則

7.會員制期貨交易所各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項由(　)規定。

A.理事會

B.董事會

C.會員大會

D.中國證監會

8.根據規定，會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立的專門委員會不包括(　)。

A.執行委員會

B.結算委員會

C.紀律處分委員會

D.財務和技術委員會

9.會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的(　)在會議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權的理事

D.理事和工作人員

10.根據規定，會員制期貨交易所理事會會議至少(　)召開一次。

A.每一個月

B.每一個季度

C.每半年

D.每一年

翻頁繼續做題>>>

二、多選題

1.期貨公司應當在(　)提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

A.期貨經紀合同

B.本公司網站

C.國家級報刊

D.營業場所

2.根據規定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有(　)。

A.證券、期貨市場禁止進入者

B.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人

C.中國證監會及其派出機構、期貨保證金安全存管監控機構的工作人員及其配偶

D.中國期貨業協會的工作人員及其配偶

3.關于期貨公司的獨立董事，下列說法正確的有(　)。

A.可以在期貨公司擔任除董事以外的其他職務

B.不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系

C.應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程

D.對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務

4.根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行的職責有(　)。

A.主持期貨公司的日常管理工作

B.審議并決定客戶保證金安全存管制度

C.確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求

D.審議并決定風險管理、內部控制制度

5.期貨公司有下列哪些情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告?(　)

A.擬更換董事長、總經理

B.客戶發生重大透支、穿倉

C.發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響

D.公司董事因涉嫌重大違法違規被有權機關采取強制措施

6.期貨公司實際控制人發生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告?(　)

A.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施

B.變更名稱

C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組

D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產

7.根據《期貨公司管理辦法》的規定，期貨公司的股東及實際控制人出現(　)情形之一的，應當在3日內通知期貨公司。

A.所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行

B.合并、分立或者進行重大資產、債務重組

C.決定轉讓所持有的期貨公司股權

D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產

8.下列說法符合期貨公司的公司治理的有(　)。

A.期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算

B.期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求

D.期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員

9.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》有關業務規則的規定，證券公司不得有下列哪些行為?(　)

A.代客戶下達交易指令

B.利用客戶的交易編碼進行交易

C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

10.根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當(　)。

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

B.解釋期貨交易的方式、流程及風險

C.不得作獲利保證、共擔風險等承諾

D.不得虛假宣傳，誤導客戶

翻頁查看答案繼續>>>

答案解析

一、單選題

1、【答案】A

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規定，期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

2、【答案】B

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條第2款的規定，期貨公司的股東所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

3、【答案】B

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條的規定，期貨公司的股東決定轉讓所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。

4、【答案】A

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條的規定，期貨公司的股東質押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。

5、【答案】A

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第35條的規定，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議。

6、【答案】A

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第33條的規定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

7、【答案】A

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第32條第2款的規定，會員制期貨交易所各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。

8、【答案】A

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第32條第1款的規定，會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。

9、【答案】B

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第31條第2款的規定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

10、【答案】C

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第29條第1款的規定，會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。

二、多選題

1、【答案】ABD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第53條第2款的規定，期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

2、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨交易管理條例》第26條和《期貨公司管理辦法》第50條的規定，證券、期貨市場禁止進入者；無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；期貨公司的工作人員及其配偶；中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶，不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

3、【答案】BCD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第40條第2款的規定，獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

4、【答案】BCD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第39條的規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：①審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；②審議并決定風險管理、內部控制制度。

5、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第37條的規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告：①公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經理；③財務狀況惡化，不符合中國證監會規定的風險監管指標標準；④客戶發生重大透支、穿倉；⑤發生突發事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續經營的情形。

6、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條的規定，期貨公司實際控制人發生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告：0涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；②變更名稱；③合并、分立或者進行重大資產、債務重組；④被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產。

7、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條第1款的規定，期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；質押所持有的期貨公司股權；決定轉讓所持有的期貨公司股權；不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；變更名稱；合并、分立或者進行重大資產、債務重組；被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；其他可能影響期貨公司股權變更的情形。

8、【答案】ABCD

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條的規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結算、風險管理、財務會計和營業部管理等經營管理活動。期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

9、【答案】ABCD

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第21條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

10、【答案】ABCD

【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

2021年1月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2021年1月期貨從業資格考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2021年1月期貨從業資格《期貨法律法規》考前模擬試題一。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！