2020年期貨從業資格考試知識點:投資者適當性測評
更新時間:2020-06-04 17:25:59
來源:環球網校
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摘要 2020年3月期貨從業資格考試正在報名期間,環球網校小編推薦考生學習“2020年期貨從業資格考試知識點:投資者適當性測評”,希望對考生們有所幫助。預??忌寄茼樌ㄟ^2020年期貨從業資格考試成功獲得證書。
編輯推薦:2020年期貨從業資格考試知識點匯總【期貨名詞解釋】
問:在開立期貨賬戶前,投資者須先完成適當性測評。什么是適當性?
答:適當性就是將適當的產品或服務銷售給合適的投資者。根據適當性制度,期貨經營機構在銷售產品或提供服務的過程中,將投資者劃分專業投資者和普通投資者,普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配方面享有特別保護,普通投資者和專業投資者在一定條件下可以相互轉化。根據普通投資者填寫的適當性測評問卷,按照風險承受能力由低至高將其至少劃分為五類:C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類;基于產品或者服務的不同風險等級,提出明確的“客戶---產品”匹配意見,期貨經營機構以此作為銷售產品或提供服務的依據,同時對違法違規行為承擔法律責任。
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