2020年期貨從業資格《期貨法律法規》備考知識點：國務院監督管理機構

編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》備考知識點匯總

考點二十、國務院監督管理機構

1、職責：制定規章規則，審批權，對品種活動監管，對各參與者監管，制定期貨從業人員資格標準、管理辦法，監管信息公開，監管協會。

2、措施：現場檢查，調查取證，要求作出說明，財產權登記、交易記錄、財會資料、保證金賬戶、銀行賬戶，限制交易不超15天，特復雜30天。

3、受報送(交易所、期貨公司、保證金安存機構)：財會報告、業務資料、其他。

4、投資者保障基金：國務院期貨監管機構+國務院財政部制定籌集管理使用辦法。

5、保證金存管機構：每日稽核

6、制定持續性經營規則：期貨公司凈資本與凈資產比例，凈資本與境內外業務規模比例，流資與流債比例。

7、出現風險：可對期貨公司高管等談話，不改的可限制各種活動。改合格的3日內解除措施。不合格就撤銷資格。

8、出現重大風險：停業整頓，對高管則限制出境禁止轉移財產。

9、5日內受報告：期貨公司重大訴訟仲裁、股權凍結或擔?；虬l生重大事件。

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