2020年期貨從業資格《期貨法律法規》備考知識點：期貨交易的規則

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考點十一、期貨交易的規則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應的都是會員，期貨公司對應的都是客戶。

下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機關跟事業單位；證監會、交易所、協會、保證金存管機構的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯網向期貨公司下達交易指令。

交易所要及時發布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應該公布的即時行情。嚴格執行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規定的標準。

交易所收費項目，收費標準和管理辦法由國務院有關部門統一制定發布。

交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。如果是分級結算的交易所應先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結算擔保金和交易所自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負責，保證金不足，期貨公司先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對客戶追償。

銀行業金融機構從事期貨交易融資擔保資格由銀監會批準。

國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負責人給予降級或開除的紀律處分。

國務院商務主管部門對境外商品期貨的交易品種經行核準。

境內單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門制定，報國務院批準后執行。

違反規定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。

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