期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）-附則

　　【摘要】環球網校根據中國期貨業協會政策法規發布《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）-附則》，為廣大考生帶來期貨行業政策法規規定，希望對大家有所幫助。更多2018年期貨從業資格考試報考相關政策法規請關注環球網校期貨從業資格頻道。

　　第七章 附則

　　第四十五條　本指引所稱書面形式包括紙質或者電子形式。

　　第四十六條　經營機構履行投資者適當性義務時，可以根據實際情況對附件的內容加以調整和補充，但不得低于本指引及附件規定的標準。

　　第四十七條　除境外期貨經營機構轉委托代理開展特定品種交易的情形外，經營機構向境外投資者銷售產品或者提供服務，應當遵守本指引規定。

　　第四十八條　經理事會同意，協會發布產品或服務風險等級名錄。

　　第四十九條　本指引所規定條款與其它證券期貨自律規則條款內容發生競合的，在不與《辦法》內容、原則、精神、內在邏輯及證監會相關解釋相違背的情況下，適用較為嚴格的規定條款。

　　第五十條　本指引經協會第四屆理事會第十四次會議(臨時)審議通過。

　　第五十一條　本指引的解釋權歸協會理事會。

　　第五十二條　本指引自2017年7月1日起施行。2012年9月27日發布、2015年4月3日修訂發布的《期貨公司資產管理業務投資者適當性評估程序》，2010年2月9日發布、2013年9月3日修訂發布的《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》同時廢止。

　　附件：

　　附件1：產品或服務風險等級名錄.docx

　　附件2：投資者基本信息表.docx

　　附件3：專業投資者申請書.docx

　　附件4：專業投資者告知及確認書.docx

　　附件5：普通投資者轉化為專業投資者申請書.docx

　　附件6：專業投資者轉化為普通投資者確認書.docx

　　附件7：普通投資者風險承受能力評估問卷說明及參考問題.docx

　　附件8：普通投資者適當性匹配意見告知書.docx

　　附件9：普通投資者購買高于自身風險承受能力產品或服務風險警示書.docx

　　附件10：普通投資者購買高風險等級產品或服務風險警示書.docx

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