2023年證券從業資格考試大綱：《證券市場基本法律法規》

根據中國證券業協會發布的《關于發布<證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2023)>的公告》，《證券市場基本法律法規》大綱(2023)》已發布。

2023版證券市場基本法律法規大綱

第一章 證券市場基本法律法規

第一節 證券市場的法律法規體系

第二節 公司法

第三節 合伙企業法

第四節 證券法

第五節 證券投資基金法

第六節 期貨和衍生品法

第七節 證券公司監督管理條例

第八節 證券公司風險處置條例

第九節 私募投資基金監督管理條例

第二章 證券經營機構管理規范

第一節 公司治理、內部控制與合規管理

第二節 風險管理

第三節 投資者適當性管理

第四節 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

第五節 證券公司信息技術管理

第六節 證券公司網絡和信息安全管理

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

第二節 證券投資咨詢

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

第四節 證券承銷與保薦

第五節 證券公司融資融券及其他信用業務

第六節 證券自營

第七節 證券資產管理

第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務

第九節 其他業務

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任

第一節 證券一級市場

第二節 證券二級市場

第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范

第一節 證券行業文化建設

第二節 證券公司及其工作人員廉潔從業規定

第三節 證券市場誠信管理及禁入措施

第四節 從業人員行為規范

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