銀行從業初級法律法規考點
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為提高合規風險管理的有效性,實行安全穩健運行,合規管理需要重點做好以下工作:
(一)建設強有力的合規文化
形成良好的合規文化,這對于商業銀行有效管理包括合規風險在內的各類風險至關重要。合規是商業銀行所有員工的共同責任,并應從商業銀行高層做起。董事會和高級管理層應確定合規的基調,確立全員主動合規、合規創造價值等合規理念,在全行推行誠信與正直的職業操守和價值觀念,提高全體員工的合規意識。
(二)建立有效的合規風險管理體系
董事會應監督合規政策的有效實施,以使合規缺陷得到及時有效的解決。高級管理層應貫徹執行合規政策,建立合規管理部門的組織結構,并配備充分和適當的資源,確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施。合規管理部門應在合規負責人的管理下,協助高級管理層有效管理合規風險,制訂并執行以風險為本的合規管理計劃,實施合規風險識別和管理流程,開展員工的合規培訓與教育。
(三)建立有利于合規風險管理的基本制度
有利于合規風險管理的基本制度主要包括三項:一是建立對管理人員合規績效的考核制度,體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。二是建立有效的合規問責制度,嚴格對違規行為的責任認定與追究,并采取有效的糾正措施,及時改進經營管理流程,適時修訂相關政策、程序和操作指南。三是建立誠信舉報制度,鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑的行為,并充分保護舉報人。
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