2022年證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱
為貫徹落實《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》等規定,促進證券從業人員提升職業道德和專業能力,優化水平評價測試內容,中國證券業協會制定了《證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱(2022)》。
2022年證券行業專業人員一般業務水平評價測試大綱
金融市場基礎知識
第一章 金融市場體系
第一節 金融市場概述
掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解金融市場的重要性;掌握金融市場的功能。
掌握直接融資與間接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區別;熟悉直接融資對金融市場的影響。
第二節 全球金融市場
了解全球金融市場的形成及發展趨勢;了解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者。
了解國際金融監管體系的主要組織。
了解英、美、香港為代表的主要國家和地區金融市場結構和金融監管特征。
第二章 中國的金融體系與多層次資本市場
第一節 中國的金融體系
了解建國以來我國金融市場的發展歷史;熟悉我國金融市場的發展現狀;了解影響我國金融市場運行的主要因素。
了解金融中介機構體系的構成;掌握商業銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構的業務;了解我國銀行業、證券業、保險業、信托業的行業基本情況;熟悉我國金融市場的監管架構;了解“一委一行兩會”的職責;了解金融服務實體經濟的要求;了解金融安全與穩定的政策。
了解中央銀行的業務(資產負債表)和主要職能;熟悉存款準備金制度與貨幣乘數的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標;掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;熟悉貨幣政策的傳導機制。
了解我國金融業進一步對外開放的背景和主要政策措施;了解我國銀行業、證券業、保險業、資本市場新一輪對外開放的實踐措施。
第二節 中國的多層次資本市場
掌握資本市場的分層特性及其內在邏輯;掌握中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義。
熟悉場內市場的定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉主板、創業板、科創板的概念與特點;熟悉全國中小企業股份轉讓系統與北交所的概念與特點;熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產品報價與服務系統的概念與特點。
了解我國設立科創板并試點注冊制的政策背景;熟悉科創板重點服務的企業類型和行業領域;熟悉科創板的制度規則體系;掌握科創板的上市條件及上市指標;掌握科創板制度設計的創新點。
了解創業板改革的背景及定位;熟悉創業板改革的制度規則體系;了解改革后創業板與科創板的差異。
……
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