2022年基金從業資格《基金法律法規》每日一練(2021年12月31日)

試題部分

1、關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是()?！締芜x題】

A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示

B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策

C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動

D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益

2、()應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益?！締芜x題】

A.監事會

B.總經理

C.合規管理部門

D.督察長

3、在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著()的原則?！締芜x題】

A.客觀合理

B.獨立

C.客戶利益第一

D.謹慎專業

4、基金管理人進行合規檢查的具體內容不包括()?！締芜x題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設及執行情況

C.重大關聯交易的執行情況

D.基金公司的收入情況

5、督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括()?！締芜x題】

A.公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程

B.公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度

C.公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度

D.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題

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參考答案及答案解析

1、正確答案：A

答案解析：A項正確表述是：經理層人員應當公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東；管理層的合規責任還包括：經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策；經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動；經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益。

2、正確答案：D

答案解析：督察長應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益。

3、正確答案：C

答案解析：為謀取客戶合法利益的最大化，公司對客戶負有忠實義務；在不違反法律、法規的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則。

4、正確答案：D

答案解析：選項D不屬于合規檢查的具體情況，除ABC三項外，合規檢查還包括：(1)公司員工及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；(2)基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破；(3)風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節。

5、正確答案：D

答案解析：1.基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題，屬于督察長履行職責應當重點關注的事項，不屬于督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項。督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注下列事項：(1)公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程。(2)公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。(3)公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度。2.督察長履行職責，應當重點關注下列事項：(1)基金銷售是否遵守法律法規、基金合同和招募說明書的規定，是否存在誤導、欺詐投資人和不正當競爭等違法違規行為。(2)基金投資是否符合法律法規和基金合同的規定，是否遵守公司制定的投資業務流程等相關制度，是否存在內幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當關聯交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運營是否安全，信息技術系統運行是否穩定，客戶資料和交易數據是否做到備份和有效保存，是否出現延時交易、數據遺失等情況。(5)公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況。

2021年基金從業資格考試已經全部結束，中國證券投資基金業協會暫未公布2022年度基金從業人員資格考試計劃。打算在明年參加基金從業資格考試的同學，現在 免費預約短信提醒，即可及時收到各省2022年基金從業資格考試報名時間的通知。

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