2021年11月7日期貨從業資格《期貨法律法規》考試真題及答案(網友版)

環球網?？己蟀l布：2021年11月7日期貨從業資格各科目考試真題及答案解析匯總

2021年期貨從業資格《期貨法律法規》考試真題及答案(網友版)

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注意：本次真題來源于網友反饋，期貨從業資格每科考試多場次組織，每個人考題的順序不一定一樣，環球網校提供的以下真題僅供參考。

1.期貨公司應當定期向中國期貨保證全監控中心提交客戶的影像資料，包話()

A.個人客戶的身份證正反面掃描件

B.個人客戶的頭部正面照

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

答案：ABD

解析：期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

2基期貨公司營業部負票人陳基，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

A.監管機構可以處罰期貨公司

B.監管機構可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

答案：ABC

解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條第八項規定，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰?！镀谪浗灰坠芾項l例》第六十七條第三項(原第七十條)規定，期貨公司不按照規定接變宮戶剩托或者不按照客戶委托內容指自進行期貨交易的，素令改正，給予禁告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業人員資格。

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