2019年7月期貨從業資格《法律法規》考試真題及參考答案(1)

編輯推薦：2019年7月13日期貨從業資格考試真題及參考答案匯總

試題部分（網友整理版）

注意：本次真題來源于網友反饋，期貨從業考試每個人考的題目不一定一樣，真題僅供參考。

1、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，下列不屬于專業投資者的是()。

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.慈善基金

C.社會保障基金

D.經有關金融監管部門批準設立的財務公司

答案：A

2、經營機構應當每()開展一次適當性自查，形成自查報告。發現違反本辦法規定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。

A.1個月

B.3個月

C.半年

D.1年

答案：C

3、期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在()個工作日內對公司進行現場檢查。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

4、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為()。

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元

答案：A

5、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，()應當給予紀律處分。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所

答案：A

6、()應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.期貨業協會

答案：B

7、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》投規定，資經理應當具有期貨從業資格，具有()以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄和職業操守。

A.3年

B.5年

C.2年

D.4年

答案：A

8、()應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.協會

D.商務部

答案：C

9、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是()。

A.乙公司持有的股權有分紅權,但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權,但沒有分紅權

C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續辦理后,期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請

答案：C

10、期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會()。

A.申訴

B.反映

C.上訪

D.申請復議

答案：A

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