2019年5月期貨從業資格《法律法規》考試真題及答案(部分)

試題部分（網友回憶版）

1、期貨公司應當按照中國期貨保證金監控中心規定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.電子文檔

B.打印文件

C.光盤備份

D.客戶簽名確認文件

答案：A

2、下列有關會員制期貨交易所理事會的說法，不正確的是()。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開1次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

答案：D

3、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：D

4、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

答案：B

5、從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構，應當取得()批準的業務資格。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.證券交易所

答案：A

6、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即()。

A.期貨交易所

B.其他套期保值者

C.期貨投機者

D.期貨結算部門

答案：C

7、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣()萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

答案：D

8、中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應當出示合法證件和檢查通知書。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

9、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

答案：B

10、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規定對期貨市場進行管理

答案：D

11、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在()關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

答案：B

環球網校友情提示：更多歷年真題您可以登陸環球網校期貨從業資格頻道查看或點擊下方按鈕下載word版本真題。