2018年5月期貨從業資格《法律法規》部分考試真題及答案

選擇題部分

1、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣( )萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

2、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前( )個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：D

參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

3、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是( )。

A.不需要承擔責任

B.應當承擔相應責任

C.應當罰款給以警示

D.由期貨業協會給以通報批評

參考答案：B

參考解析： 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十三條規定，期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，應當承擔相應責任。

4、下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規定對期貨市場進行管理

參考答案：D

參考解析： 《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：①提供交易的場所、設施和服務;②設計合約，安排合約上市;③組織并監督交易、結算和交割;④保證合約的履行;⑤按照章程和交易規則對會員進行監督管理;⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

5、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為( )。

A.A1(含風險承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5

B.B1(含風險承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5

C.C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5

D.D1(含風險承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5

參考答案：C

參考解析： 《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十條規定，經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。

6、獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

7、在我國設立期貨公司，應當在( )注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.公司所在地的中國證監會派出機構

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經國務院期貨監督管理機構批準。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

8、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由( )。

A.理事會提名，中國證監會通過

B.中國期貨業協會提名，理事會通過

C.中國證監會提名，理事會通過

D.中國證監會提名，會員大會通過

參考答案：C

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

9、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的( )為基準計算作價。

A.結算價

B.較高價

C.最低價

D.平均價

參考答案：A

參考解析： 《期貨交易所管理辦法》第七十二條規定，標準倉單沖抵保證金的，期貨交易所以沖抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算作價。

10、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在( )關系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司監督管理辦法》第四十二條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多歷年真題您可以登陸環球網校期貨從業資格頻道或環球網校期貨從業資格論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！